2017年5月證券從業(yè)考試與5月20日-21日舉行，歡迎考生一起來交流考試真題及考點(diǎn)?？己蠹皶r(shí)關(guān)注：2017年5月證券從業(yè)考試成績查詢?nèi)肟?/a>
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23、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形的是（）
A.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金
B.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)
C.證券公司與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證券會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的
D.未按規(guī)定進(jìn)行自查，并編織監(jiān)察稽核報(bào)告
25、根據(jù)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100%
B.300%
C.150%
D.200%
27、下列屬于利用未公開信息交易行為的一項(xiàng)是（）。
A.上市公司董事長利用公司資產(chǎn)重組信息進(jìn)行交易
B.甲某和乙某以事先約定的時(shí)間和價(jià)格對(duì)敲交易
C.甲某操縱多個(gè)股票賬戶抬高證券價(jià)格
D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買入證券
28、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A.開放式基金是份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請(qǐng)贖回
B.封閉式基金基金份額沒有凈值，而開放式基金基金份額有凈值
C.二者均是公開募集基金的運(yùn)作方式
D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金###總額不固定
30、單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。
A.1%
B.5%
C.3%
D.10%
31、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法（）。
A.向期貨協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
B.取得行政許可
C.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
D.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)登記備案
33、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券，稱為（）業(yè)務(wù)。
A.證券結(jié)算
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.資產(chǎn)管理
D.證券自營
