11月證券從業(yè)考試結(jié)束，筆者整理了部分考生回憶真題，匯總以下71個(gè)考的考點(diǎn)。本次考試除了以往高頻考點(diǎn)外就是加上了部分新增考點(diǎn)，不過難度都不大，看過筆者以往文章的應(yīng)該知道，這些考點(diǎn)以前我都專門進(jìn)行過匯總。之后還要參考的考生可以點(diǎn)擊上方關(guān)注，我后續(xù)也會(huì)專門出備考文章。
真題能夠告訴我們考試的方向和難度，尤其是證券從業(yè)這種機(jī)考抽題的考試，每次都真題都會(huì)有一定程度的重復(fù)。備考時(shí)結(jié)合真題學(xué)習(xí)，目標(biāo)更明確效率更高。
| 章 | 節(jié) | 考點(diǎn) | 考綱要求 |
| 第一章 | 第一節(jié) | 法的特征 | 了解 |
| 第二節(jié) | 分公司和子公司的法律地位 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 公司的概念 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件虛假記載的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 股份有限公司發(fā)行股份的原則 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 合伙企業(yè)設(shè)立條件 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 特殊的普通合伙企業(yè) | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 禁止操縱證券市場(chǎng)行為 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 合伙企業(yè)的設(shè)立條件 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 股票發(fā)行價(jià)格 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 承銷團(tuán)和主承銷人 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 上市公司收購的方式——要約收購 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 公開發(fā)行的定義 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則 | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 基金管理人的類型及產(chǎn)生方式 | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 基金管理公司的設(shè)立條件 | 了解 | |
| 第六節(jié) | 市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制 | 了解 | |
| 第七節(jié) | 證券公司組織機(jī)構(gòu)—董事會(huì)秘書 | 熟悉 | |
| 第七節(jié) | 證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù) | 熟悉 | |
| 第七節(jié) | 成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定 | 了解 | |
| 第二章 | 第二節(jié) | 證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求 | 了解 |
| 第二節(jié) | 證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 投資者適當(dāng)性管理 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 投資者適當(dāng)性管理 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作 | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn) | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 證券市場(chǎng)禁入措施的期限 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 保薦代表人培訓(xùn)及工作底稿要求 | 掌握 | |
| 第三章 | 第一節(jié) | 滬港通的定義 | 熟悉 |
| 第一節(jié) | 滬港通 | 熟悉 | |
| 第一節(jié) | 滬股通 | 熟悉 | |
| 第一節(jié) | 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 股票交易暫停和終止的情形 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 內(nèi)幕信息知情人 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán) | 了解 | |
| 第四節(jié) | 主承銷商 | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求——賬戶 | 了解 | |
| 第六節(jié) | 資產(chǎn)管理的終止情形 | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù) | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形 | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 設(shè)立期貨公司的具體條件 | 了解 | |
| 第六節(jié) | 基金估值頻率 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券標(biāo)的證券的要求 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)益處理 | 了解 | |
| 第八節(jié) | 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì) | 了解 | |
| 第八節(jié) | 柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可釆取的方式 | 熟悉 | |
| 第八節(jié) | 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別 | 掌握 | |
| 第九節(jié) | 證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則 | 熟悉 | |
| 第九節(jié) | 證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則 | 熟悉 | |
| 第四章 | 第一節(jié) | 欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任 | 熟悉 |
| 第二節(jié) | 內(nèi)幕信息的定義 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 委托指令的類別 | 掌握 |
