3月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》公布了一部分真題，小編幫大家整理了這次真題的考試情況，我們一起來看看吧！
一、各章節(jié)真題比值
首先為大家整理了各章節(jié)在這次考試的比值供大家參考，看完你就知道重點(diǎn)章節(jié)在哪里啦！備考的時(shí)候參照考試比例來備考回報(bào)率會(huì)更高哦！
二、真題考點(diǎn)
從整理出來的真題我們可以看到，這次的考試中考綱要求“了解”的內(nèi)容比例有一定上升，但都是比較基礎(chǔ)和常識(shí)性的內(nèi)容，所以實(shí)際上難度是有一定降低的。由于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》以記憶為主，除了和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重疊的部分外，主要就是考察在市場(chǎng)中不同主體和行為人的法律規(guī)定和法律責(zé)任。以這個(gè)邏輯去備考，加上《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的備考基礎(chǔ)，相信過這一科對(duì)大家來說一定也很簡(jiǎn)單啦。
章 | 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 要求 |
第一章 | 第一節(jié) | 證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成 | 熟悉 |
第一節(jié) | 證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系各層級(jí)的內(nèi)容 | 了解 | |
第二節(jié) | 修改公司章程的條件 | 了解 | |
第二節(jié) | 發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制 | 熟悉 | |
第二節(jié) | 公司對(duì)外投資和擔(dān)保 | 熟悉 | |
第二節(jié) | 公司章程的概念 | 了解 | |
第三節(jié) | 合伙企業(yè)與公司的區(qū)別 | 了解 | |
第四節(jié) | 違反證券交易的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
第四節(jié) | 證券公司違反規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
第四節(jié) | 證券交易所的交易規(guī)則 | 熟悉 | |
第四節(jié) | 證券法的適用范圍 | 熟悉 | |
第四節(jié) | 股票上市的條件 | 掌握 | |
第五節(jié) | 公開募集基金的基金管理人的禁止行為 | 熟悉 | |
第五節(jié) | 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 | 熟悉 | |
第五節(jié) | 非公開募集基金的基金管理人的類型 | 熟悉 | |
第七節(jié) | 依法審慎經(jīng)營的規(guī)定 | 熟悉 | |
第七節(jié) | 證券公司客戶姿產(chǎn)的獨(dú)立性 | 熟悉 | |
第七節(jié) | 設(shè)立證券公司的條件 | 了解 | |
第七節(jié) | 證券公司股東出資的規(guī)定 | 了解 | |
第二章 | 第一節(jié) | 證券公司敏感信息保密要求 | 掌握 |
第一節(jié) | 跨越信息隔離墻管理 | 熟悉 | |
第一節(jié) | 證券公司應(yīng)當(dāng)披露的薪酬管理信息 | 掌握 | |
第一節(jié) | 對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求 | 掌握 | |
第四節(jié) | 證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定 | 掌握 | |
第四節(jié) | 違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
第三章 | 第一節(jié) | 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法規(guī)概述 | 了解 |
第二節(jié) | 對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施 | 了解 | |
第二節(jié) | 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)回避 | 掌握 | |
第二節(jié) | 證券投資顧服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別 | 掌握 | |
第四節(jié) | 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定 | 掌握 | |
第六節(jié) | 集合資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容 | 掌握 | |
第七節(jié) | 對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利的行使 | 熟悉 | |
第八節(jié) | 證券公司業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件 | 掌握 | |
第九節(jié) | 代銷委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查 | 熟悉 | |
第九節(jié) | 非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件 | 掌握 | |
第四章 | 第一節(jié) | 集資詐騙罪的認(rèn)定和法律責(zé)任 | 掌握 |
第二節(jié) | 利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成 | 掌握 | |
第二節(jié) | 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成 | 掌握 |
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