2019年3月證券從業(yè)考試真題及答案參考(證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))來(lái)源于考友分享，僅供參考。
提醒：證券從業(yè)考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有() Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告 Ⅳ責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
2、非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。
Ⅰ.依法設(shè)立的公司
Ⅱ.合伙企業(yè)
Ⅲ.個(gè)人 Ⅳ.社團(tuán)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
3、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資。
A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)
【答案】 B
4、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是()
A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
B.《中華人民共和國(guó)公司法》
C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》
【答案】 B
5、證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.承銷風(fēng)險(xiǎn)
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
【答案】 C
6、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是()。
A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失
B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體
C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪
D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同
【答案】 B
7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得
B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰
D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票
【答案】 B
8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。
A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任
B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格
C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有
D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性
【答案】 C
9、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.公司登記機(jī)關(guān)
C.公司監(jiān)事會(huì)
D.公司董事會(huì)
【答案】 A
10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是()。
A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情
C. 投資者可以口頭或者書(shū)面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公
司代其買賣證券
D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
【答案】A
11、下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是()。
A. 自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B. 委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪
C. 自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
D. 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
【答案】B
12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試
A. 五年
B. 一年
C. 三年
D. 兩年
【答案】D
13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()
A. 持股5%以上的股東
B. 客戶
C. 合格投資者
D. 外聘顧問(wèn)
【答案】A
14、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過(guò)
A. 出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上
B. 公司普通股份的半數(shù)以上
C. 出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上
D. 公司普通股股份的三分之二以上
【答案】A
15、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，()和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》
A. 股票、企業(yè)債券
B. 政府債券、證券投資基金
C. 股票、政府債券
D. 股票、公司債券
【答案】D
16、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A. 不得挪用基金財(cái)產(chǎn)
B. 不得向基金份額持有人承諾收益
C. 不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
D. 不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
【答案】D
17、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A. 六
B. 三
C. 四
D. 二
【答案】A
18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說(shuō)法，正確的有()
Ⅰ與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 Ⅱ加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè) Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
19、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫(xiě)相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
B. 合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控
C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
D. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況
【答案】A
20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()
A. 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
B. 《證券登記結(jié)算管理辦法》
C. 《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》
D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
【答案】A
