2018年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為9月1日、2日，考后根據(jù)考生們回憶整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目真題及答案，考試預(yù)計(jì)有4-6套試卷，每位考生考的各有不同，小編搜集以下內(nèi)容供參考，更新中。把握命題趨勢(shì)，證券從業(yè)真題考點(diǎn)班，直擊機(jī)考原題>> 

1、以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司股份的要約。 

A.50% 

B.25% 

C.30% 

D.5% 

參考答案：C 

2、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（ ）。 

A.美國(guó) 

B.美國(guó) 

C.荷蘭 

D.中國(guó) 

參考答案：C 

3、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 

A.事先取得證券交易所同意 

B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意 

C.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益 

D.事后取得客戶同意 

參考答案：C 

4、股份公司上市條件的股本總額不少于（ ）萬元 

A、1000 

B、2000 

C、3000 

D、5000 

參考答案：C 

5、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部，在（ ）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行 

A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行 

B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行 

C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行 

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行 

參考答案：A 

6、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（ ）。 

A.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易 

B.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息 

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者交易量 

D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易 

參考答案：A 

7、客戶本人應(yīng)持有有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部，在（ ）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。 

A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行 

B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行 

C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行 

D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行 

參考答案：D 

8、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于（ ）。 

A.自律管理規(guī)劃 

B.行政法規(guī) 

C.部門規(guī)章 

D.法律 

參考答案：B 

9、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是() 

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù) 

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任 

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度 

D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?nbsp;

參考答案：A 

10、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于（ ）業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。 

A.證券經(jīng)紀(jì) 

B.投資銀行 

C.資產(chǎn)管理 

D.證券投資 

參考答案：A 

11、以（ ）方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。 

A.要約收購(gòu) 

B.協(xié)議收購(gòu) 

C.競(jìng)價(jià)收購(gòu) 

D.現(xiàn)金收購(gòu) 

參考答案：B 

12、以下做法，符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是（ ）。 

A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法 

B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng) 

C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友 

D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷售活動(dòng) 

參考答案：A 

13、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（ ）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。 

A.監(jiān)事會(huì) 

B.職工代表大會(huì) 

C.董事會(huì) 

D.股東會(huì)、股東大會(huì) 

參考答案：D 

14、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的，由（ ）予以取締。 

A．國(guó)務(wù)院 

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

C．所在地省級(jí)以上人民政府 

D．所在地縣級(jí)以上地方人民政府 

參考答案：D 

15、美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的（ ）。 

A.最低利率要求 

B.最高利率要求 

C.平均利率限制 

D.基準(zhǔn)利率要求 

參考答案：B 

16、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）。 

A.30% 

B.20% 

C.25% 

D.50% 

參考答案：D 

17、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（ ）。 

A.100% 

B.80% 

C.50% 

D.60% 

參考答案：C 

18、上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 

A.3年 

B.6個(gè)月 

C.5年 

D.1年 

參考答案：C 

19、期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行 

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) 

B.投資者 

C.期貨交易所 

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

參考答案：C 

20、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)（ ）備案。 

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 

B.證券交易所 

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 

參考答案：D 

21、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等 

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 

C.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍 

D.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推 介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn) 

參考答案：D 

22、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是（ ）。 

A.工商管理部門 

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 

C.證券交易所 

D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu) 

參考答案：D 

23、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。 

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額 

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu) 

C.有公司住所 

D.發(fā)起人符合法定人數(shù) 

參考答案：A 

24、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（ ） 

A.混合管理 

B.相互獨(dú)立、分別管理 

C.適當(dāng)獨(dú)立 

D.共同管理 

參考答案：B 

25、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承 

A.1億元 

B.5000萬元 

C.2億元 

D.5億元 

參考答案：B 

26、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是（ ） 

A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán) 

C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán) 

D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán) 

參考答案：A 

27、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ） 

A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失 

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失 

C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益 

D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 

參考答案：B 

28、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（ ）對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 

A.股東財(cái)產(chǎn) 

B.出資人資產(chǎn) 

C.凈資產(chǎn) 

D.全部財(cái)產(chǎn) 

參考答案：D 

29、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是（ ） 

A.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任 

B.丙公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 

C.甲公司、乙公司共同對(duì)丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任 

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 

參考答案：A 

30、未經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán) 

A.工商行政管理機(jī)關(guān) 

B.中國(guó)人民銀行 

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

D.財(cái)政部 

參考答案：C 

31、公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng) 

為每一客戶單獨(dú)開立（ ） 

A.專用賬戶 

B.信托賬戶 

C.信用賬戶 

D.VIP賬戶 

參考答案：C 

32、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的， 

應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議 

A.百分之三十 

B.百分之十 

C.百分之二十 

D.百分之四十 

參考答案：A 

33、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（ ） 

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十 

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 

D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 

參考答案：B 

34、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（ ） 

A.基金持有人共同承擔(dān) 

B.基金發(fā)起人承擔(dān) 

C.基金當(dāng)事人共同承擔(dān) 

D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān) 

參考答案：A 

35、在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的（ ）作為（ ）持有人參加投票 

A.客戶、實(shí)際 

B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、名義 

C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、實(shí)際 

D.客戶、名義 

參考答案：B 

36、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯(cuò)誤的是（ ） 

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化 

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行 

D.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn) 

參考答案：D 

37、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的（ ） 

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券 

B.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券 

C.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券 

D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 

參考答案：A 

38、下列選項(xiàng)中，正確的是（ ） 

A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司 

C.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額可以超過其注冊(cè)資本的30% 

D.證券公司章程中的重要條款不包括規(guī)定證券公司名稱、住所的條款 

參考答案：A 

39、在約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司（ ） 

A.可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利 

B.應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利 

C.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利 

D.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利 

參考答案：C 

40、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ） 

以上通過 

A.2/3 

B.1/2 

C.1/3 

D.3/4 

參考答案：A