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2020年9月13日證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案

來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-09-13 20:10:00

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1、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi),基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后,在滿足一定條件下,可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對(duì)開(kāi)放式基金份額的買賣,只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則,委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開(kāi)放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

參考答案:C
參考解析:投資者對(duì)封閉式基金份額的買賣,只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則,委托證券公司在證券交易所完成交易,且交易雙方均是基金的投資者。而開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng),完成交易,交易雙方是投資者與基金管理人。

2、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限,原則上不得少于()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案:B
參考解析:對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

3、根據(jù)《公司法》,下列不能作為股東出資的是()。

A.土地使用權(quán)

B.貨幣

C.勞務(wù)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

參考答案:C
參考解析:公司法規(guī)定勞務(wù),信用,自然人姓名,商譽(yù),特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等不能作價(jià)出資作為股東出資形式,但實(shí)物,知識(shí)產(chǎn)權(quán),土地使用權(quán)等可以。

4、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向()提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

A.股東(大)會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會(huì)

參考答案:C
參考解析:風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告,反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告。

5、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案:D
參考解析:1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率。

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