111、有關(guān)H股的法規(guī)和規(guī)章有（　?。?br />A．《到境外上市公司章程必備條款》
B．《關(guān)于股份制試點(diǎn)企業(yè)股票香港上市有關(guān)會(huì)計(jì)處理問(wèn)題的補(bǔ)充規(guī)定》
C．《關(guān)于股份制試點(diǎn)企業(yè)股票香港上市有關(guān)會(huì)計(jì)處理問(wèn)題的解答》
D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
112、股票的定價(jià)活動(dòng)可包括（　?。?br />A．估值
B．撰寫(xiě)股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
C．詢(xún)價(jià)
D．投標(biāo)
113、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。
A．依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．依法可以進(jìn)行股票投資
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
114、發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指（　?。?。
A．建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系
B．能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策
C．具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度
D．發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀
行賬戶(hù)
115、關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元
B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元
C．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣I億元
D．發(fā)行前股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元
116、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

A．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
117、股票發(fā)行的目的有（　?。?
A．籌集資金
B．兼并其他企業(yè)
C．加強(qiáng)公司控制權(quán)
D．加強(qiáng)資金流動(dòng)性
E．降低公司負(fù)債比例
118、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人（　　）。
A．發(fā)展戰(zhàn)略
B．技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃
C．人員擴(kuò)充計(jì)劃
D．新股上市后的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)計(jì)劃
119、上市公司存在下列（　?。┣樾沃坏?，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

A．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
120、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的申報(bào)材料包括（　?。?。
A．本公司概況
B．財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告
C．國(guó)債和其他債券的承銷(xiāo)、交易情況
D．法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件