11、意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（　?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法案》
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（　?。┓绞健?br />A．詢價
B．定價
C．交易所競價
D．公開競價
13、短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易。約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（　?。┑挠袃r證券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
14、（　　）不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。
A．尋找目標(biāo)公司
B．預(yù)警服務(wù)
C．提出收購建議
D．商議收購條款
15、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了（　　）的，應(yīng)特別說明。
A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項目
B．經(jīng)常性損益項目
C．境外收益
D．未審實現(xiàn)數(shù)
16、證券公司申請主承銷商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　?。?br />A．凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
B．凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元。
C．凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元，凈資本不低于人民幣3億元。
D．凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元，凈資本不低于人民幣2億元。
17、（　　）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。

A．與股東之間的利益沖突
B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本
C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
18、在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)（　?。┟麍?zhí)行董事，不設(shè)董事會；可以設(shè)（　　）名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
A．2，1～2
B．1，1～2
C．3，1～2
D．1，2～3
19、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（　?。┤諆?nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
20、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的。其凈資本不得低于人民幣（　　）。
A．2 000萬元
B．5 000萬元
C．1億元
D．2億元