31、回售條款相當(dāng)于債券持有人( ?。?br />A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B.無條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的一張美式期權(quán)
32、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在( ?。┗蛘唠m未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.100萬(wàn)元以上
B.30萬(wàn)元以上
C.500萬(wàn)元以上
D.700萬(wàn)元以上
33、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,則實(shí)際上不得少于( ?。┤f(wàn)港元;如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,則不得少于( )億港元。
A.4600,5
B.4000,5
C.4600,4
D.4000,4
34、承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為:包銷傭金為包銷總金額的( );代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的( )。
A.0.5%~1.5%,1.5%~3%
B.1.5%~3%,0.5%~1.5%
C.1%~2%,0.5%~1.5%
D.1.5%~3%,0.5%~2%
35、個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)出示( ?。?。
A.本人身份證
B.書面委托書
C.持股憑證
D.本人身份證和持股憑證
36、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( ?。?。
A.3%
B.5%
C.6%
D.7%
37、輔導(dǎo)期結(jié)束日的計(jì)算標(biāo)志是( ?。?br />A.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向輔導(dǎo)對(duì)象所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料
B.派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案登記
C.派出機(jī)構(gòu)出具合格的監(jiān)管報(bào)告
D.派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)合格證書發(fā)放
38、上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為( ?。?。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市當(dāng)其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
39、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的( ?。┌l(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
40、A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10 000萬(wàn)元,其中長(zhǎng)期借款2 000萬(wàn)元,長(zhǎng)期債券3 500萬(wàn)元,優(yōu)先股1 000萬(wàn)元,普通股3 000萬(wàn)元,留存收益500萬(wàn)元,各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和l3%,則該公司的加權(quán)平均資本成本為( ?。?。
A.9.85%
B.9.35%
C.75%
D.9.64%