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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》預測題及答案解析

來源:233網(wǎng)校 2010年3月2日
51.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票,其公司治理要求審核委員會成員須有至少( ?。┟蓡T,并必須全部是非執(zhí)行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
52.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票,新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為——萬港元。無論任何時候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少——。(  )
A.3000;20%
B.3000;25%
C.5000;20%
D.5000;25%
53.在重大資產(chǎn)重組的資產(chǎn)評估中,上市公司獨立董事不需對(  )發(fā)表獨立意見。
A.評估機構(gòu)的獨立性
B.評估方法與評估目的的相關性
C.評估假設前提的合理性
D.評估定價的公允性
54.關于并購重組委召集人的職責,下列說法不正確的是( ?。?。
A.組織參會委員發(fā)表意見、進行討論
B.總結(jié)并購重組委會議審核意見
C.組織投票并宣讀表決結(jié)果
D.在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認,同時提交工作底稿
55.自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起——日內(nèi),本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的,上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu),并予以公告,超過——個月未實施完畢的,核準文件失效。( ?。?BR>A.30;6
B.30;12
C.60;6
D.60;12
56.上市公司在收到中國證監(jiān)會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產(chǎn)重組申請的通知后,應當立即予以公告,并申請辦理(  )的停牌事宜。
A.并購重組委工作會議召開前
B.表決結(jié)果披露后
C.并購重組委工作會議期間
D.并購重組委工作會議期間直至其表決結(jié)果披露前
57.( ?。┮婪▽ι鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
58.證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。┤f元。
A.200
B.300
C.500
D.600
59.關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的資格條件,下列說法錯誤的是( ?。?。
A.財務顧問主辦人不少于3人
B.公司財務會計信息真實、準確、完整
C.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度
60.下列( ?。┣樾沃校鈬顿Y者無須就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告。
A.并購一方當事人當年在中國市場營業(yè)額超過5億元人民幣
B.1年內(nèi)并購國內(nèi)關聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個
C.并購一方當事人在中國的市場占有率已經(jīng)達到20%
D.并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%
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