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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》預測題及答案解析

來源:233網(wǎng)校 2010年3月2日
81.發(fā)行人與承銷團各成員之間的炎聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應包括( ?。?。
A.發(fā)行人、保薦入、副主承銷商的前5位股東情況
B.發(fā)行人、保薦入、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況
C.發(fā)行人、保薦入、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況
D.發(fā)行人、保薦入、副主承銷商的公司背景
82.下列各項中,(  )不屬于中國證券業(yè)協(xié)會應將公司從詢價對象名單中去除的情形,(1分)
A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B.被中國證監(jiān)會公開譴責超過3次
C.在年度結(jié)束后1個月內(nèi)未對上年度參與詢價的情況進行總結(jié)
D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話三次以上
83.關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售,下列說法正確的是(  )。
A.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票
B.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例,以及持有期限等
C.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價,但不得參與累計投標詢價
D.發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議,并報中國證監(jiān)會備案
84.下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有( ?。?BR>A.T+1日,投資者申購
B.T+2日,公布中簽結(jié)果
C.T+3日,收繳股款、清算、登記
D.T+4日,交割
85.深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( ?。?1分)
A.放寬投資者申購上限
B.申購單位
C.深交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況),除第一次申購外,均視為無效申購
D.上交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況),除第一次申購外,均視為無效申購
86.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi),主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露( ?。┑扔嘘P(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)
B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額
C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D.發(fā)行人本次發(fā)行股份的截止時間
87.發(fā)行費用主要包括( ?。?BR>A.承銷費用
B.注冊會計師費用
C.資產(chǎn)評估費用
D.財務顧問費
88.下列各項屬于股票上市保薦書內(nèi)容的是( ?。?BR>A.發(fā)行股票的公司概況
B.申請上市股票的發(fā)行情況
C.發(fā)行人的上市費用
D.保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明
89.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》的規(guī)定,發(fā)行人應設置招股說明書概覽,發(fā)行人應在概覽中披露( ?。?。
A.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況
B.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)
C.本次發(fā)行情況
D.募股資金的主要用途
90.盈利能力分析一般應包括( ?。?。(1分)
A.最近3年及一期營業(yè)收入的構(gòu)成及比例
B.最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要因素
C.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格
D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動情況
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