A．發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價的影響
B．發(fā)行人同行業(yè)上市公司股票一級市場定價的比較
C．發(fā)行人盈利能力和財務狀況對定價的影響
D．發(fā)行人募集資金投資項目對股票定價的影響
102．律師工作報告的內(nèi)容包括()。
A．發(fā)行人設立的合法性
B．對發(fā)行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄
C．現(xiàn)場勘查記錄和查閱文件的情況 http://ks.examda.com
D．工作時間
103．下列各項中，屬于主承銷商在定價之前的工作有()。
A．主承銷商在定價之前，首先要確定恰當?shù)氖袌鰰r機
B．定價之前的溝通
C．路演
D．股票的發(fā)行數(shù)量
104．關于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法中，不正確的是()。
A．申購日后的第二天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結
B．申購日后的第三天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資
C．中國結算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結果進行新股認購中簽清算
D．申購日后的第四天對未中簽部分的申購款予以解凍
105．下列說法中，正確的是()。 www.Ｅxamda.CoM
A．在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者載人股東名冊為要件
B．股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售辦法下相同
C．發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應負違約責任
D．上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購情況而自動記錄并完成的
106．下列關于上海證券交易所上網(wǎng)資金申購基本規(guī)定的說法中，正確的是()。
A．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行
B．投資者參與網(wǎng)上發(fā)行，應當按價格區(qū)間上限進行申購
C．如最終確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分退還給投資者
D．發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告
107．保薦機構不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有()。
A．保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7％
B．發(fā)行人持有或者控制保薦機構股份超過7％
C．保薦機構的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有的發(fā)行人權益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形
D．保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方為發(fā)行人提供擔?；蛉谫Y 考試大(www．Examda。com)
108．關于剩余證券的處理，下列說法中，正確的是()。
A．證券經(jīng)營機構采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商可以在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券
B．通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入剩余證券
C．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑
D．證券經(jīng)營機構采用代銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商可以在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券
109．下列關于信息披露的監(jiān)督管理和法律責任的說法中，正確的是()。
A．中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督
B．證券交易所應當對上市公司及其他信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息，對證券及其衍生品種交易實行實時監(jiān)控
C．中國證監(jiān)會可以要求上市公司及其他信息披露義務人或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關資料，并要求上市公司提供保薦人或者證券服務機構的專業(yè)意見
D．中國證監(jiān)會對保薦人和證券服務機構出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，并調閱其工作底稿。上市公司及其他信息披露義務人、保薦人和證券服務機構應當及時作出回復，并配合中國證監(jiān)會的檢查、調查
110．下列各項中，屬于招股說明書中公司治理的內(nèi)容有()。
A．機制設立
B．違規(guī)情況
C．資金占用和對外擔保情況
D．內(nèi)部控制的評估和鑒證情況
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預測試題答案
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