A．可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易
B．可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個交易日起停止交易
C．可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易
D．可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易
122．上市公司出現(xiàn)()情形的，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
123．儲蓄國債發(fā)行的對象不包括()。 http://ks.examda.com
A．機(jī)構(gòu)投資者
B．境外自然人
C．個人投資者
D．境外法人
124．我國國債主要分為()。
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．七年期國債
D．十年期國債
125．首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行格。所謂詢價對象，是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列各項(xiàng)中，符合條件的有()。
A．信托投資公司 www.Ｅxamda.CoM
B．財務(wù)公司
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
D．上市公司
126．關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，下列說法中，正確的是()。
A．發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外
B．發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為中文
D．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時，適用中國法律
127．公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，會計師事務(wù)所的任務(wù)主要有()。
A．起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同
B．協(xié)助編制招股說明書，并準(zhǔn)備有關(guān)的附錄文件
C．對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行審計，并出具審計報告來源：www.examda.com
D．對公司的盈利預(yù)測進(jìn)行審核
128．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式，通常做法是()。
A．按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售
B．主承銷商在承銷前的較早階段即已通過向其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)客戶的推介或路演，初步確定了認(rèn)購量和投資者可以接受的發(fā)行價格
C．正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
D．按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向公眾投資者配售
129．中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)申請境外上市的具體條件包括()。
A．符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則
B．籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C．凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元
D．具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平
130．在國際推介活動中，應(yīng)當(dāng)注意的問題包括()。
A．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
B．推銷的時間應(yīng)盡量延長
C．把握推銷發(fā)行的時機(jī)
D．防止違例推銷
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測試題答案
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