11、 發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登（　?。?。
A． 定價(jià)公告
B． 初步詢價(jià)公告
C． 初步詢價(jià)結(jié)果公告
D． 網(wǎng)下配售結(jié)果公告
12、 集合票據(jù)是指（　?。┮陨?、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A． 2個(gè)
B． 3個(gè)
C． 4個(gè)
D． 5個(gè)
13、在重大資產(chǎn)重組的資產(chǎn)評(píng)估中，上市公司獨(dú)立董事不需對(duì)（?。┌l(fā)表獨(dú)立意見。
A．評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
B．評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性
C．評(píng)估假設(shè)前提的合理性
D．評(píng)估定價(jià)的公允性
14、在代理成本模型中，（?。┧鶎?dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。
A．股東之間的利益沖突
B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本
C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
15、 首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（　?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件。
A． 3個(gè)
B． 4個(gè)
C． 5個(gè)
D． 6個(gè)
16、 (　　)是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則

17、 回售條款相當(dāng)于債券持有人（　?。?。
A． 無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B． 無條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
C． 無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D． 同時(shí)持有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
18、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行（?。?br />A．產(chǎn)權(quán)界定
B．報(bào)表審計(jì)
C．清產(chǎn)核資
D．資產(chǎn)評(píng)估
19、擬上市的股份有限公司（　?。┡c土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納出讓金，直接取得土地使用權(quán)。
A． 以控股股東的名義
B． 以自己的名義
C． 以主管部門的名義
D． 以下屬公司的名義
20、在境內(nèi)上市外資股的資產(chǎn)評(píng)估中，評(píng)估的方法不包括（?。?。
A．賬面折扣法
B．重置成本法
C．現(xiàn)行市價(jià)法
D．收益現(xiàn)值法