41、 上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（　　）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。
A． 基金公司
B． 新股發(fā)行人
C． 主承銷商
D． 證券交易所
42、轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期指（　?。?。
A． 轉(zhuǎn)債發(fā)行后到到期日這段期間
B． 轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
C． 轉(zhuǎn)債發(fā)行后到轉(zhuǎn)換為股份前的期間
D． 轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份后到賣出股份的期間
43、 登記結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立（　?。瑸楦髋涫蹖ο笤O(shè)立認購資金核算明細賬戶，用于核算配售對象網(wǎng)下申購資金。
A． 網(wǎng)下申購資金核算總賬戶
B． 認購資金賬戶
C． 網(wǎng)下申購資金明細賬戶
D． 申購資金結(jié)算賬戶
44、 最近（　　）財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，上市公司不得非公開發(fā)行股票。
A． 3年及1期
B． 2年及2期
C． 2年及1期
D． 1年及1期
45、我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定行使超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)俗稱“綠鞋”，是指（　　）授予主承銷商的一項選擇權(quán)。
A． 發(fā)行人
B． 中國證監(jiān)會
C． 證券公司
D． 投資者
46、證券公司應(yīng)當遵循內(nèi)部(　　)原則，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．防火墻
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制

47、 上網(wǎng)競價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。
A．委托商
B．主承銷商
C．證券交易所
D．發(fā)行人

48、 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近(　　)年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4

49、申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當將申請材料提交至（?。?。
A．財政部和人民銀行
B．證監(jiān)會和發(fā)改委
C．財政部和證監(jiān)會
D．證監(jiān)會和人民銀行
50、 上市公司董事會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應(yīng)提交（　?。┡鷾?。
A． 發(fā)起人
B． 監(jiān)事會
C． 董事長
D． 股東大會