一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。
A．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
B．網(wǎng)下發(fā)行電子化
C．上網(wǎng)定價(jià)
D．上網(wǎng)資金申購
2．記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
3．證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不
予核準(zhǔn)的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
5．證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的
金融債券指()
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
6．股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資
本，是遵循()。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變?cè)瓌t
D．資本實(shí)存原則
7．募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)
設(shè)立登記。
A．20
B．30
C．40
D．15
8．在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名
執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)；可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
A．1，1～3
B．1，1～2
C．2，1～2
D．2，1～3
9．在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。
A．10％，5
B．10％，l0
C．5％，10
D．5％，5
10．公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。
A．優(yōu)先
B．可交換
C．無記名
D．記名

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