一、單項選擇題(本大題共60小題，每題O．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（　　）。
A． 同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán)
B． 同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán)
C． 同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán)
D． 同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)
2、 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，選擇以（　　）作為我國混合資本工具的主要形式。
A． 場外交易的企業(yè)債券
B． 憑證式國債
C． 銀行間市場發(fā)行的債券
D． 交易所市場發(fā)行的債券
3、 內(nèi)核小組通常由（　　）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。
A． 5～10
B． 5～15
C． 8～15
D． 8～10
4、 國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)對進入銀行問債券市場交易流通的公司債券進行甄選，符合條件的確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債券登記日后的（　?。﹤€工作日內(nèi)安排其交易流通。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
5、 在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以（　?。┏鍪郏淮嬖诔袖N商確定銷售價格的問題。
A． 市價
B． 面值
C． 公允價值
D． 協(xié)議價格
6、 不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組利潤表關(guān)注事項的是（　?。?。
A． 標的資產(chǎn)是否提供最近兩年經(jīng)審計的標的資產(chǎn)財務(wù)報告
B． 是否對標的資產(chǎn)最近兩年盈利的穩(wěn)定性作出說明
C． 標的資產(chǎn)最近兩年凈利潤是否主要依賴非經(jīng)常性損益
D． 是否對標的資產(chǎn)最近兩年收入的穩(wěn)定性作出說明
7、 2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用（　?。┓绞剑瑯酥局覈C券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A． 網(wǎng)上競價
B． 網(wǎng)下發(fā)行電子化
C． 網(wǎng)上定價
D． 網(wǎng)上資金申購
8、 上市公司須在證券交易所對上市申請文件審查同意后，且所配股票上市（　?。﹤€工作日內(nèi)刊登股份變動及上市公告書。
A． 前1
B． 后1
C． 前3
D． 后3
9、 上市公司股東大會通過本次發(fā)行議案之日起（　?。﹥?nèi)應(yīng)當公布股東大會決議。
A． 1日
B． 1個工作日
C． 2日
D． 2個工作日
10、 上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當經(jīng)公司（　?。徸h通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A． 股東大會
B． 監(jiān)事會
C． 董事會
D． 總經(jīng)理