71、
上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( ?。?br />A.
建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng) 賬戶
B.
募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量
C.
投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性
D.
募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政 法規(guī)的規(guī)定
72、已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司再次募集境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)當(dāng)按照要求,將有關(guān)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核,不包括在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式范圍之內(nèi)的有( ?。?br />A.
地方政府或中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
B.
本次增資發(fā)行B股的授權(quán)文件及附件,如股東大會(huì)決議等;關(guān)于前一次股票發(fā)行(包括配股或增資)的有關(guān)情況及其他材料
C.
簡(jiǎn)要的招股說(shuō)明材料
D.
發(fā)行方案
73、
關(guān)于發(fā)審委的職責(zé),以下說(shuō)法正確的是( )。
A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件
B.審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)
C.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告
D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)
74、H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括( ?。?。
A.
爭(zhēng)取獲得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
B.
由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門選定可發(fā)行H股的企業(yè)
C.
聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu),報(bào)送有關(guān)材料
D.
向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng),并履行相關(guān)核準(zhǔn)或登記程序
75、上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)( )擔(dān)保事項(xiàng)。
A.公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)??傤~,達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保
B.公司的對(duì)外擔(dān)??傤~,達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以后提供的任何擔(dān)保
C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保
D.單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
76、股東持股變動(dòng)報(bào)告和公告的內(nèi)容包括( ?。?。
A.
持股人的名稱、住所
B.
所持有股票的名稱和數(shù)量
C.
持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期
D.
持股人打算購(gòu)買股票的計(jì)劃
77、股份有限公司股東的義務(wù)主要有( ?。?。
A.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程
B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股
C.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金
78、承銷商在向購(gòu)買人開(kāi)具的憑證式國(guó)債的收款憑證中應(yīng)注明( ?。?。
A.
購(gòu)買日期
B.
購(gòu)買期限
C.
到期利率
D.
投資者的身份
79、
可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料有( ?。?。
A.
發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件
B.
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
C.
發(fā)行人及其主承銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及其相關(guān)文件的 電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致,并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函
D.
發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)
80、盡職調(diào)查的參與者一般包括( ?。?br />A.主承銷商
B.國(guó)際協(xié)調(diào)人
C.律師
D.會(huì)計(jì)師