91、 發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)提交的文件包括（　?。?
A．公司章程
B．保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書和保薦協(xié)議
C．驗(yàn)資報(bào)告和托管證明文件
D．股東大會(huì)關(guān)于申請(qǐng)上市的決議

92、 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明（　?。┑葍?nèi)容。
A．贖回的程序
B．贖回價(jià)格
C．付款方法
D．贖回時(shí)間

93、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)有（　　）。
A．境外上市方案。
B．持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景
C．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾

94、 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是（　?。?。
A．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
B．如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有200名股東
C．如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
D．如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

95、 證券公司申請(qǐng)發(fā)行債券，股東(大)會(huì)應(yīng)對(duì)（　　）作出專項(xiàng)決議。
A．決議有效期
B．募集資金的用途
C．擔(dān)保
D．發(fā)行期限

96、 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。
A．依法可以進(jìn)行股票投資
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D．依法設(shè)立，最近l2個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

97、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的（　?。?。
A．認(rèn)購(gòu)辦法
B．認(rèn)購(gòu)地點(diǎn)
C．認(rèn)購(gòu)時(shí)間
D．認(rèn)購(gòu)者名單

98、 2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行主體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（　?。?
A．商業(yè)銀行
B．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C．大型工商企業(yè)
D．其他金融機(jī)構(gòu)

99、 審計(jì)報(bào)告范圍段應(yīng)當(dāng)說(shuō)明以下內(nèi)容（　?。?
A．已審計(jì)會(huì)計(jì)報(bào)表的名稱、反映的日期或期間
B．會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任
C．審計(jì)依據(jù)
D．已經(jīng)實(shí)施的主要審計(jì)程序

100、 設(shè)立股份有限公司，在公司章程中應(yīng)載明（　　）。
A．公司名稱和住所
B．公司注冊(cè)資本
C．公司總資產(chǎn)
D．公司法定代表人
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題