11、 發(fā)行人（　?。?，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．存在重大期后事項(xiàng)的
B．未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
C．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
D．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的

12、 2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自（　　）起施行。該辦法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年lo月
D．2006年9月

13、 上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布（　?。┐翁崾竟?，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ（　?。﹤€(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。
A．1，5
B．2，10
C．3，10
D．3，5

14、 不屬于直接融資范疇的是（　?。?。
A．股票融資
B．公司債券融資
C．國(guó)債融資
D．向銀行借款

15、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)（　?。┑陌l(fā)起人在中國(guó)有住所。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3

16、 上市公司的（　　）可以在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職位。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．董事會(huì)秘書(shū)
D．董事

17、 發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例（　?。?，應(yīng)披露其名稱(chēng)及采購(gòu)比例。
A．超過(guò)總額的l0%的
B．超過(guò)總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
C．超過(guò)總額的30%或輕度依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
D．超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的

18、 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是（　?。?。
A．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元
B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元
C．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元
D．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元

19、 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循（　?。┰瓌t按順序進(jìn)行披露。
A．及時(shí)性
B．全面性
C．準(zhǔn)確性
D．重要性

20、 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（　?。陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A．最近1年
B．最近2年
C．最近3年
D．最近5年

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題