81、 發(fā)行人應(yīng)披露（　?。┳鞒龅闹匾兄Z及其履行情況。
A．持有10%以上股份的主要股東
B．作為股東的董事
C．作為股東的監(jiān)事
D．作為股東的高級(jí)管理人員

82、 目前，股票在上海證券交易所上市的條件包括（　?。?。
A．公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
C．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
D．公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

83、 關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．《招股說(shuō)明書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股意向書(shū)》
B．《招股意向書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說(shuō)明書(shū)》
C．《招股說(shuō)明書(shū)》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D．《招股說(shuō)明書(shū)》的編制要求不適用于《招股意向書(shū)》

84、 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得（　　）。
A．干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
B．披露招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
C．推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D．推介資料有重大遺漏

85、 有下列（　?。┣闆r之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
C．董事會(huì)決定修改章程
D．股東大會(huì)決定修改章程

86、 下列非公開(kāi)發(fā)行：中認(rèn)購(gòu)股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個(gè)月的有（　?。?
A．通過(guò)競(jìng)價(jià)方式確定的投資者
B．上市公司控股股東
C．董事會(huì)擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
D．通過(guò)認(rèn)購(gòu)取得上市公司控股權(quán)的投資者

87、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣lO億元的公司除外
B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

88、 下列屬于公司的特別決議的有（　?。?。
A．，公司增加或減少注冊(cè)資本
B．董事會(huì)的工作報(bào)告
C．公司年度預(yù)算方案
D．公司的合并、分立

89、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

90、 首次公開(kāi)發(fā)行人募集資金的運(yùn)用（　?。?。
A．原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶
C．投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D．投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題