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2014年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真模擬試題(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年2月20日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
121、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的,要求滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元。( ?。?br />

122、對(duì)于公司分立前的債務(wù),分立后成立的公司不承擔(dān)任何責(zé)任。(  )


123、股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,也可以超過(guò)或低于票面金額。(  )


124、發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。( ?。?br />

125、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后,方可轉(zhuǎn)換成公司股票,轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的續(xù)存期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。(  )


126、擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式,即剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)后,企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。( ?。?br />

127、申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。(  )


128、股東大會(huì)會(huì)議由全體股東推選的代表主持。( ?。?br />

129、上市公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo);非公開(kāi)發(fā)行股票,如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。( ?。?br />

130、承銷(xiāo)協(xié)議和承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。(  )


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