本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。
61、發(fā)行人出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理保薦人的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50％以上
B．公開(kāi)發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C．證券上市當(dāng)年即盈利
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏


62、下列各項(xiàng)中，屬于破產(chǎn)清算組的職責(zé)的有（　?。?。
A．保管、清理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)
B．對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估計(jì)
C．對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配
D．對(duì)破產(chǎn)企業(yè)未履行的合同決定解除或繼續(xù)履行


63、主承銷商應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的包括披露的情況有（　?。?。
A．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)
B．從集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上購(gòu)買的發(fā)行人股份數(shù)及平均價(jià)
C．發(fā)行人歷次籌資數(shù)量
D．本次發(fā)行的總費(fèi)用


64、國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（　?。?br>A．防止推銷違例
B．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
C．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
D．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)


65、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的信息披露制度，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在《證券法》規(guī)定的期間內(nèi)，向證券交易所提交定期報(bào)告，并予以公告
B．債券上市期間，凡發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生重大變化，對(duì)債券按期償付產(chǎn)生任何形象等事件或者存在相關(guān)市場(chǎng)傳言，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予以公告澄清
C．發(fā)行人應(yīng)與債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定，并于每年4月30日前將上一年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告向市場(chǎng)公告
D．債券到期前一周，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊或證券交易所網(wǎng)站公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜


66、以下屬于擬上市公司的關(guān)聯(lián)方的是（　　）。
A．發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)
B．控股股東及股東控制或參與的企業(yè)
C．對(duì)控股股東及其主要控股東有實(shí)質(zhì)性影響的企業(yè)法人或自然人
D．主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)

67、上市公司設(shè)立獨(dú)立董事的條件有（　?。?。
A．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
B．具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
C．可以是持有上市公司5％以上的股東的直系親屬
D．持有上市公司1％以上的股東的直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事

68、清算組由人民法院依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人士組成。所謂有關(guān)機(jī)關(guān)一般包括（　?。┑?。
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B．政府主管部門
C．證券管理部門
D．工商部門


69、在上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開(kāi)發(fā)行后至上市公告書(shū)公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括（　　）。
A．發(fā)行人住所的變更
B．主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化
C．主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展
D．重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)


70、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（　　）協(xié)商確定的。
A．證券交易所
B．主承銷商
C．股東大會(huì)
D．發(fā)行人

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