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2014年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威預測試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導讀:
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141、 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,應披露冠以此名的依據(jù)。( ?。?br />

142、 國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后,依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定。對申請材料進行審核。符合發(fā)債條件、申請材料齊全的,直接予以核準。( ?。?br />

143、 證券發(fā)行前,發(fā)行人不配合保薦機構(gòu)履行保薦職責的,保薦機構(gòu)應當發(fā)表保留意見,并在發(fā)行保薦書中予以說明。( ?。?br />

144、 在外資股的發(fā)行過程中,企業(yè)聘請的中介機構(gòu)按照《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》等國家有關(guān)法規(guī)、政策制作發(fā)行申報材料后,提交發(fā)行審核委員會。( ?。?br />

145、 地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行,采用單一價格荷蘭式招標方式,招標標的為利率。全場最低中標利率為當期地方政府債券票面利率,各中標機構(gòu)按面值承銷。( ?。?br />

146、 股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的,可以解散。(  )


147、 首次公開發(fā)行股票的招股說明書,在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下,發(fā)行人可采用相互引證的方法,對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理,以避免重復,保持文字簡潔。( ?。?br />

148、 儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán),通過投資者在試點商業(yè)銀行開設的人民幣結(jié)算賬戶進行資金清算。( ?。?br />

149、 并購重組委員會委員接受中國證監(jiān)會聘任后,應當如實申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況;持有上市公司證券的,應當在聘任之日起三個月內(nèi)清理賣出。( ?。?br />

150、 發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn),或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的,應簡要披露許可合同的主要內(nèi)容。( ?。?br />

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