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2014年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威預(yù)測試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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81、 資產(chǎn)評估價值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括( ?。?。
A.資產(chǎn)原值
B.資產(chǎn)凈值
C.重置價值
D.評估價值對凈值的增減值和增減率


82、 關(guān)于保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組,以下說法中正確的有( ?。?。
A.內(nèi)核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員


83、 2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設(shè)立分為( ?。?br>A.向特定對象募集設(shè)立
B.定向募集設(shè)立
C.公開募集設(shè)立
D.社會募集設(shè)立


84、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。
A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好
B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司,不可連續(xù)計算


85、 H股的發(fā)行方式包括( ?。?br>A.國內(nèi)配售
B.國際配售
C.公開發(fā)行
D.上網(wǎng)競價


86、 首次公開發(fā)行股票的過程中,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則有( ?。?。
A.公開、公平、公正
B.高效
C.經(jīng)濟
D.準確


87、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有( ?。┣樾蔚?,不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理,并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
B.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年
C.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
D.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾3年


88、 發(fā)行人在股票上市公告書中應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,包括(  )。
A.發(fā)行方式及認購情況
B.發(fā)行費用總額及明細構(gòu)成
C.每股發(fā)行費用
D.募集資金凈額


89、 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中,發(fā)行人曾存在(  )或股東數(shù)量超過200人的,應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.法人持股
B.工會持股
C.職工持股會持股
D.信托持股


90、 申請發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)由公司董事會制訂方案,由股東會或股東大會對(  )作出決議。
A.發(fā)行債券的數(shù)量
B.債券期限
C.募集資金的用途
D.決議的有效期


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