101、 對（　　）投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價收入征收營業(yè)稅。
A．銀行
B．非銀行金融機構(gòu)
C．非金融機構(gòu)
D．所有機構(gòu)


102、 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（　?。?。
A．上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售
B．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式
C．上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當由證券公司承銷
D．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式


103、 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應(yīng)承諾嚴格遵守《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并自股票上市之日起做到（　　）。
A．承諾真實、準確、完整、公允和及時地公布定期報告，披露所有對投資者有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理
B．承諾發(fā)行人在知悉可能對股票價格產(chǎn)生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息后，將及時予以公開澄清
C．發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員將認真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當手段直接或間接從事發(fā)行人股票的買賣活動
D．發(fā)行人沒有無記錄的負債


104、 在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括（　?。?。
A．募集資金總額
B．發(fā)行費用總額及項目
C．按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)
D．發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式


105、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理保薦人的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50％以上
B．公開發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C．證券上市當年即盈利
D．持續(xù)督導期問信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏


106、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當符合（　　）要求。
A．應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
B．盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
C．財務(wù)狀況良好
D．財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為


107、 股東大會的特別決議包括（　?。?
A．公司章程的修改
B．公司增資
C．任免董事會成員
D．公司的合并


108、 關(guān)于發(fā)行人的股本變化，發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括（　?。?
A．前10名股東
B．前20名自然人股東
C．前10名自然人股東
D．各股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系


109、 有下列（　　）情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約收購增持股份的申請。
A．收購人與出讓人能證明本次轉(zhuǎn)讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴重的財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會批準且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C．經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導致其在該上市公司擁有的權(quán)益超過該公司已發(fā)行股份的30％
D．中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場的變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情況

110、 重大購買、出售、置換資產(chǎn)交易合同的主要內(nèi)容包括（　?。?
A．交易價格及定價依據(jù)
B．交易標的的交付狀態(tài)
C．合同的生效條件
D．支付方式