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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷(xiāo)》考前押題卷(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
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41、 公司成立后,發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳,其他發(fā)起人( ?。?
A.承擔(dān)連帶責(zé)任
B.不承擔(dān)責(zé)任
C.應(yīng)代其繳納
D.應(yīng)將該發(fā)起人除名


42、 獨(dú)立董事行使特別職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事( ?。┩狻?
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.全體


43、 ( ?。┦锹蓭煂?duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。
A.法律意見(jiàn)書(shū)
B.律師工作報(bào)告
C.核查意見(jiàn)
D.推薦函


44、 在可交換公司債券發(fā)行前,( ?。?yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。
A.擔(dān)保機(jī)構(gòu)
B.債券持有人
C.公司債券受托管理人
D.證券交易所


45、 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券,股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣( ?。┤f(wàn)元,有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣( ?。┤f(wàn)元。
A.20003000
B.30005000
C.30006000
D.50006000


46、 發(fā)行可交換公司債券,當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日(  )均價(jià)計(jì)算的市價(jià)的( ?。?
A.前20個(gè)交易日70%
B.前15個(gè)交易日60%
C.前10個(gè)交易日70%
D.前5個(gè)交易日60%


47、 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的( ?。?。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


48、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,于(  )開(kāi)始實(shí)施。
A.2004年2月1日
B.2003年12月28日
C.2003年2月1日
D.2004年12月28日


49、 發(fā)行人在設(shè)立時(shí)以及在報(bào)告期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估并據(jù)此進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整的,在招股說(shuō)明書(shū)中,發(fā)行人應(yīng)扼要披露上述資產(chǎn)評(píng)估所履行的程序和采用的評(píng)估方法,資產(chǎn)評(píng)估前的賬面值、評(píng)估值及增減情況,對(duì)增減變化超過(guò)(  )的,應(yīng)說(shuō)明原因。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%


50、 發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市,公司股東人數(shù)應(yīng)不少于( ?。┤?。
A.100
B.150
C.200
D.250


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