81、
可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件是( ?。?。
A.可轉(zhuǎn)換公司債的期限為1年以上
B.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
C.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于3000萬元人民幣
D.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元人民幣
82、
外商投資企業(yè)作為發(fā)起人,必須符合的條件有( ?。?。
A.認繳出資額已經(jīng)繳足
B.已經(jīng)完成原審批項目
C.已經(jīng)開始繳納企業(yè)所得稅
D.已經(jīng)開始繳納營業(yè)稅
83、
為證券發(fā)行出具專項文件的( ),應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范出具文件。
A.注冊會計師
B.資產(chǎn)評估人員
C.資信評級人員
D.保薦機構(gòu)
84、
發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露( ?。╋L(fēng)險因素。
A.市場占有率下降
B.內(nèi)部控制有效性不足導(dǎo)致的風(fēng)險
C.現(xiàn)金流狀況不佳
D.技術(shù)不成熟
85、
可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人出現(xiàn)( ?。?,證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
A.最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的
B.成長性差,存在重大風(fēng)險隱患的
C.最近3年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的
D.信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的
86、
股份制改組的會計報表審計的計劃階段需要進行( ?。┕ぷ?。
A.對會計報表的數(shù)據(jù)進行實質(zhì)性測試
B.調(diào)查了解被審計單位的基本情況
C.與被審計單位簽訂審計業(yè)務(wù)約定書
D.分析審計風(fēng)險
87、
信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ?。?。
A.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上
B.注冊資本不低于5億元人民幣
C.注冊資本不低于2億元人民幣
D.最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
88、
使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)披露與該資產(chǎn)或者股權(quán)相關(guān)的( ?。┦马?。
A.基本情況
B.交易價格
C.定價依據(jù)
D.是否與公司股東存在利害關(guān)系
89、
關(guān)于中小企業(yè)板塊,下列說法中正確的有( )。
A.中小企業(yè)板塊是在上海證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊
B.其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同,但適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板不盡相同
C.中小企業(yè)板塊上市公司試行彈性保薦制度
D.中小企業(yè)板塊集中安排符合主板上市發(fā)行條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市
90、
中國證監(jiān)會提出的第二階段的改革措施有( ?。?
A.進一步完善報價申購的配售約束機制
B.?dāng)U大詢價對象范圍,充實網(wǎng)下機構(gòu)投資者
C.對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限
D.增強定價信息透明度