11、 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)（　?。徟?。
A．國土資源部
B．土地所在省級(jí)土地行政主管部門審批
C．國家發(fā)改委
D．建設(shè)部


12、 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的（　?。┮陨系墓蓶|的提案。
A．1%
B．5%
C．10%
D．3%


13、 贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（　?。?。
A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C．無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D．無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權(quán)


14、 發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，同意票數(shù)達(dá)到（　?。┢睘橥ㄟ^。
A．3
B．5
C．7
D．10


15、 擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司（　?。┮陨瞎蓹?quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%


16、 上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（　　）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（　?。┱咦鳛橛?jì)算依據(jù)。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高


17、 下列人員中，可在資信評級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級(jí)業(yè)務(wù)的是（　?。?。
A．被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B．上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D．在中國境內(nèi)或者中國香港、中國澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士


18、 證券評級(jí)機(jī)構(gòu)與評級(jí)對象存在（　　）關(guān)系的，不得受托開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)。
A．同一股東持有證券評級(jí)機(jī)構(gòu)、受評級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B．受評級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C．證券評級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級(jí)證券發(fā)行人或者受評級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D．證券評級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評級(jí)證券


19、 擬上市公司開展改組工作，一般以（　?。闋款^召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會(huì)。
A．財(cái)務(wù)顧問
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．評估機(jī)構(gòu)


20、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法正確的是（　　）。
A．申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
B．申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
C．中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算
D．申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍