21、
發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在( ?。┗蛘唠m未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.100萬(wàn)元以上
B.200萬(wàn)元以上
C.300萬(wàn)元以上
D.500萬(wàn)元以上
22、
國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí),人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上,已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在金在( ?。┮陨稀?br>A.A,10億美元
B.AA,人民幣10億元
C.A,5億美元
D.AA,10億美元
23、
投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間( ?。┻M(jìn)行申購(gòu)。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24、
對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自( ?。┢鸱娇尚袡?quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月
B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月
D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月
25、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( ?。?br>A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
26、
( ),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》,在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法。
A.2004年2月13日
B.2004年10月13日
C.2001年10月13日
D.2000年2月13日
27、
招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)( )起計(jì)算。
A.6,最后一次簽署之日
B.3,第一次簽署之日
C.6,最后一次簽署次日
D.3,第一次簽署次日
28、
在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者,互為( )。
A.一致行動(dòng)人
B.股份持有人
C.中介機(jī)構(gòu)參與人員
D.股份控制人
29、
下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定
B.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的,短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效
C.中國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷(xiāo)商
D.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
30、
發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前( ?。┟蓶|和前( ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
A.10,10
B.5,10
C.10,5
D.5,5