三、判斷題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的用A表示、錯(cuò)誤的用B表示,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。)
111、
對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說,每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。( ?。?br />
112、
保薦人更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時(shí)向交易所報(bào)告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。( ?。?br />
113、
在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市,新申請(qǐng)人在任何上市申請(qǐng)之前,須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。( ?。?br />
114、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),可以進(jìn)行調(diào)查,但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。( )
115、
發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況,包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員,主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人3%以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益,若無,無須說明。( ?。?br />
116、
儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓,但可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等。( ?。?br />
117、
發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議,規(guī)定雙方存卜市申請(qǐng)期間及上市后一年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。( )
118、
不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)披露。( ?。?br />
119、
證券交易所推出大宗交易制度后,承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券,擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。( ?。?br />
120、
在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。( ?。?br />