141、 投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。（　?。?br />

142、 股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助痔行人按照發(fā)行價返還股票認(rèn)購人，但不加算銀行同期存款利息。（　?。?br />

143、 2006年1月1日《公司法》修訂實施前發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，歷史上的上市情況分為兩種：一種是不論其股東所有制性質(zhì)如何，如果該公司經(jīng)營期滿3年，增資公開發(fā)行股票后，即可申請公開發(fā)行的股票上市交易；另一種是新發(fā)起設(shè)立、設(shè)立時間不滿3年的股份有限公司。（　?。?br />

144、 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責(zé)令改正：情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。（　?。?br />

145、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息目前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告；在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。（　　）


146、 外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。（　?。?br />

147、 發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。（　?。?br />

148、 董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。（　?。?br />

149、 發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份；在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補報申請文件。（　?。?br />

150、 保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。（　?。?br />