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2013年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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91、 發(fā)行人申請(qǐng)公司債券在上海證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行
B.債券的期限為1年以上
C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),且債券的信用級(jí)別良好


92、 境內(nèi)上市外資股的投資主體有( ?。?。
A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B.中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.擁有外匯的境內(nèi)居民


93、 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的方法主要有( ?。?。
A.加權(quán)平均法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價(jià)法
D.收益現(xiàn)值法


94、 外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括( ?。?br>A.預(yù)路演
B.路演推介
C.簿記競(jìng)價(jià)
D.簿記定價(jià)


95、 H股上市公司審核委員會(huì)成員,要求(  )。
A.必須全部是非執(zhí)行董事
B.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格,或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)
C.獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)
D.出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事


96、 按照支付方式,可以將公司的收購(gòu)行為分為( ?。?。
A.用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)
B.用現(xiàn)金購(gòu)買股票
C.用股票交換股票
D.用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)


97、 公司收購(gòu)的方式包括(  )。
A.現(xiàn)金收購(gòu)
B.承擔(dān)債務(wù)或收購(gòu)
C.用股票收購(gòu)
D.協(xié)議收購(gòu)


98、 下列對(duì)被并購(gòu)境內(nèi)公司債權(quán)和債務(wù)的處置正確的有( ?。?br>A.外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的,并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)承繼被并購(gòu)境內(nèi)公司的債權(quán)和債務(wù)
B.外國(guó)投資者資產(chǎn)并購(gòu)的,出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)承擔(dān)其原有的債權(quán)和債務(wù)
C.外國(guó)投資者、被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、債權(quán)人及其他當(dāng)事人可以對(duì)被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)的處置另行達(dá)成協(xié)議
D.出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)文件之前至少25日,向債權(quán)人發(fā)出通知書,并在全國(guó)發(fā)行的省級(jí)以上報(bào)紙上發(fā)布公告


99、 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( ?。?br>A.不會(huì)導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生波動(dòng)
B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允,不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
C.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰,資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙,相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
D.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力,不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形


100、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。
A.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
C.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化,信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元


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