101、 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料有（　?。?。
A．公司設(shè)立批準(zhǔn)文件
B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明
D．研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明


102、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別，說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．有限責(zé)任公司不能公開(kāi)募集股份，股份有限公司可以
B．有限責(zé)任公司的股東有最高人數(shù)限制，而股份有限公司只有最低人數(shù)限制
C．有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)比股份有限公司的股東容易
D．有限責(zé)任公司股東會(huì)的權(quán)限比股份有限公司的小


103、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的主任會(huì)計(jì)師進(jìn)行的原則性復(fù)核，應(yīng)當(dāng)包括（　?。?。
A．所采用的審計(jì)程序的恰當(dāng)性
B．獲取審計(jì)工作底稿的充分性
C．審計(jì)過(guò)程中是否存在重大遺漏
D．審計(jì)工作是否符合會(huì)計(jì)師事務(wù)所的質(zhì)量要求


104、 股份制改組資產(chǎn)評(píng)估，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)（　?。┦马?xiàng)進(jìn)行審核。
A．資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
B．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)
C．評(píng)估人員是否具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格
D．評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)


105、 在用相對(duì)估值法對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，最常用的比率指標(biāo)是（　?。?。
A．市盈率
B．市凈率
C．企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率
D．凈資產(chǎn)收益率


106、 投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（　?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
B．發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
C．發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
D．發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價(jià)值比較


107、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，承銷商應(yīng)當(dāng)保留（　　）過(guò)程中的相關(guān)資料并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)過(guò)程。
A．推介
B．詢價(jià)
C．發(fā)行
D．定價(jià)


108、 上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)滿足的條件有（　?。?。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
B．除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行


109、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露說(shuō)法正確的有（　　）。
A．資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行
B．受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行說(shuō)明書中說(shuō)明資產(chǎn)支持證券的清償順序和投資風(fēng)險(xiǎn)，并在顯著位置提示投資者
C．資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券本息兌付日的3個(gè)工作日前公布受托機(jī)構(gòu)報(bào)告
D．資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年4月30前公布經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上年度受托機(jī)構(gòu)報(bào)告


110、 并購(gòu)重組委員會(huì)審核下列（　?。┦马?xiàng)的，適用《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》。
A．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
B．上市公司以新增股份向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)的
C．上市公司實(shí)施合并、分立的
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他并購(gòu)重組事項(xiàng)