81、 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括（　?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C．向特定對(duì)象發(fā)行股票
D．向原股東公開(kāi)募集股份


82、 非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（　　）。
A．特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件
B．發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
C．發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)
D．發(fā)行對(duì)象不能為自然人


83、 下列說(shuō)法中正確的有（　?。?br>A．定價(jià)增發(fā)如有原股東配售．則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700×××”，配售簡(jiǎn)稱為“×××配售”
B．定價(jià)增發(fā)如有原股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“730×××”．配售簡(jiǎn)稱為“×××配售”
C．新股東增發(fā)代碼為“730×××”，增發(fā)簡(jiǎn)稱為“×××增發(fā)”
D．新股東增發(fā)代碼為“700×××”，增發(fā)簡(jiǎn)稱為“×××增發(fā)”


84、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股的，公司盈利能力須符合的規(guī)定包括（　?。?。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B．業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定．不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形
C．現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景良好，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)的或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化
D．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化


85、 下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的表述錯(cuò)誤的有（　　）。
A．公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10％
B．扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市的公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息。若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％。則可不作現(xiàn)金流量要求
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元


86、 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，存在下列（　?。┦马?xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。
A．?dāng)M變更募集說(shuō)明書(shū)的約定
B．發(fā)行人不能提前支付本息
C．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)


87、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)下列（　?。┣闆r之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并披露。
A．因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動(dòng)，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，或者依據(jù)募集說(shuō)明書(shū)約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的
B．可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到公司已發(fā)行股份總額5％的
C．公司財(cái)務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息的
D．出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)的


88、 下列關(guān)于影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素的說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，即收益率過(guò)低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買(mǎi)新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行
B．國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格；反之，就有可能發(fā)生虧損
C．降低銷售價(jià)格，承銷商的分銷過(guò)程會(huì)縮短，資金的回收速度會(huì)加快，承銷商可以通過(guò)獲取這部分資金占用其中的利息收入來(lái)降低總成本，提高收益
D．市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間；市場(chǎng)利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間


89、 影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（　?。?br>A．承銷商所期望的資金回收速度
B．承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本
C．可比國(guó)債的收益率水平
D．市場(chǎng)利率


90、 財(cái)務(wù)部代理發(fā)行地方政府債券采用的方式有（　?。?br>A．合并名稱
B．合并發(fā)行
C．合并托管
D．合并承銷