1．【答案】BCD
【解析】詢價(jià)對(duì)象一定要真實(shí)報(bào)價(jià)，詢價(jià)報(bào)價(jià)與申購(gòu)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性，主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報(bào)不買和低報(bào)高買。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場(chǎng)情況，合理設(shè)定每筆申購(gòu)的最低申購(gòu)量。對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量超過(guò)項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說(shuō)明書中披露用途。
2．【答案】BCD
【解析】在運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，這些比率指標(biāo)包括：企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率；市盈率；市凈率。
3．【答案】ABCD
【解析】詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(2012年5月修訂)規(guī)定的條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、主承銷商自主推薦的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。
4．【答案】BC
【解析】以下機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對(duì)象除應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿2年，注冊(cè)資本不低于4億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄；③財(cái)務(wù)公司成立2年以上，注冊(cè)資本不低于341元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。
5．【答案】BCD
【解析】首次公開發(fā)行股票時(shí)，為確保股票的順利發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商需遵循公開、公平、公正、高效、經(jīng)濟(jì)性原則。其中，公開性原則要求，發(fā)行人和主承銷商按中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票發(fā)行的有關(guān)精神和規(guī)定，公開本次股票的認(rèn)購(gòu)辦法、認(rèn)購(gòu)地點(diǎn)、認(rèn)購(gòu)時(shí)間等，利用公共傳播媒介進(jìn)行宣傳。
6．【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。
7．【答案】ABCD
【解析】首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的概念：通過(guò)證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)(簡(jiǎn)稱“申購(gòu)平臺(tái)”)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)、資金代收付及股份初始登記。
8．【答案】ABCD
【解析】上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的程序?yàn)椋和顿Y者申購(gòu)(T日)；資金凍結(jié)(T+1日)；驗(yàn)資及配號(hào)(T+2日)；搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+3日)；資金解凍(T+4日)。
9．【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)，在本次包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)依照市場(chǎng)的情況，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。
10．【答案】ABCD
【解析】在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作13內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因；從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格；發(fā)行人本次發(fā)行股份總量；發(fā)行人本次籌資總金額。
11．【答案】ABC
【解析】首次公開發(fā)行股票的公司在發(fā)行前，必須通過(guò)因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介。首次公開發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書摘要(或招股意向書)同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布。網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)的出席人員名單、時(shí)間(推介活動(dòng)不少于4個(gè)小時(shí))等。
12．【答案】AC
【解析】根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定的內(nèi)容，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有：①股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元；③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；⑤交易所要求的其他條件。
13．【答案】AC
【解析】發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披露上述承諾。
14．【答案】ABC
【解析】保薦機(jī)構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)期間，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
15．【答案】ABCD
【解析】上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明；保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排；保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)；證券交易所要求的其他內(nèi)容。
16．【答案】ABCD
【解析】中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行、監(jiān)察、代碼、指數(shù)都比較獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
17．【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間直至相關(guān)違規(guī)行為得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除，并且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
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