證券投資顧問《證券投資顧問業(yè)務》真題訓練營：第一章

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單選題：

1．對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（　?。2016年5月真題]

A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．銀監(jiān)會

答案：A

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第六條，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

2．根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循（　?。┰瓌t，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。[2016年4月真題]

A．公平

B．誠實信用

C．公正

D．謹慎

答案：B

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

3．證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（　?。┠辍2016年4月真題]

A．2

B．3

C．5

D．10

答案：C

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

組合型選擇題：

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（　?。┡c服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。[2016年5月真題]

Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務能力Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風險控制

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、IV

C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

2．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（　?。2016年5月真題]

Ⅰ．身份Ⅱ．財產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ．投資需求Ⅳ．風險偏好

A．Ⅰ．Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ、IV

C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

3．證券公司可以按照下列（　　）方式收取服務費用。[2016年5月真題]

Ⅰ．服務期限Ⅱ．客戶資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ．投資業(yè)績Ⅳ．差別傭金

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十三條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。

4．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過（　?。┑裙娒襟w對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定。[2016年4月真題]

Ⅰ．廣播Ⅱ．電視Ⅲ．網(wǎng)絡Ⅳ．報刊

A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：A

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。