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第一章 建設(shè)工程監(jiān)理制度
考點(diǎn)一：建設(shè)工程監(jiān)理的涵義及性質(zhì)
一、監(jiān)理的涵義
1、建設(shè)工程監(jiān)理行為主體是工程監(jiān)理單位。
2、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施前提是需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理單位在委托監(jiān)理的工程中擁有一定管理權(quán)限，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。
3、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。
4、勘察設(shè)計(jì)文件及合同包括：批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購合同。
二、監(jiān)理的性質(zhì)
1、服務(wù)性：為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。工程監(jiān)理單位不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)，工程監(jiān)理單位不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)。
2、科學(xué)性：工程監(jiān)理單位采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段。
3、獨(dú)立性：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位及供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。按照獨(dú)立性的要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì) 文件、建設(shè)工程監(jiān)理合同及有關(guān)建設(shè)工程合同等實(shí)施監(jiān)理。
4、公平性：公平對待建設(shè)單位和施工單位。公平性是建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存發(fā)展的基本執(zhí)業(yè)道德準(zhǔn)則。
考點(diǎn)二：建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任一、強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工作范圍
1、大中型公用事業(yè)工程，關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目總投資額在 3000 萬元以上。
2、成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)建筑面積在 5 萬平米以上。高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的高層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。
3、國家重點(diǎn)建設(shè)工程，利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程，學(xué)校、影劇院、 體育場館項(xiàng)目。
二、監(jiān)理單位的職責(zé)
《質(zhì)量條例》：未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用 或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付 工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。
《安全條例》：應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;
情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整 改或者不停止施工的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。
三、監(jiān)理人員的職責(zé)
《建筑法》：認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的 質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。
四、監(jiān)理單位和人員的法律責(zé)任
1、《建筑法》工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成 損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
2、《質(zhì)量條例》：有下列行為之一的，責(zé)令改正，處 50 萬元以上 100 萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;
3、有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：(1)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;(2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè) 備按照合格簽字的。
《安全條例》有下列行為之一的，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款：(1)未對施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的;(2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位(整改或者暫時(shí)停止施工的;(3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管 部門報(bào)告的;(4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。
5、《質(zhì)量條例》：監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1 年;造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5 年。
考點(diǎn)三：項(xiàng)目法人的職權(quán)
1.項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)
（1）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金
（2）審核、上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件
（3）審核、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度獎(jiǎng)金
（4）提出項(xiàng)目開工報(bào)告
（5）研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題
（6）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請報(bào)告
（7）審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)償還債務(wù)
（8）聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級(jí)管理人員
2.項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)
（1）組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件
（2）組織招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案
（3）編制并組織實(shí)施項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃
（4）編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算、決算
（5）編制并組織實(shí)施歸還貸款和其他債務(wù)計(jì)劃
（6）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收
（7）擬定生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、工資福利方案
（8）組織項(xiàng)目后評價(jià)，提出項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告
