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第三章 建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)

考點一：建筑工程施工許可

1、施工許可證的申領(lǐng)。

建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報告的建筑工程，不 再領(lǐng)取施工許可證。

建設(shè)單位申請施工許可證應(yīng)當(dāng)具備的條件：

①已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；

②在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；

③需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求；

④已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；

⑤有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；

⑥有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；

⑦建設(shè)資金已落實

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

2、施工許可證的有效期

考點二：建筑工程發(fā)包與承包

（1）建筑工程發(fā)包

實行招標(biāo)發(fā)包的，發(fā)包給依法中標(biāo)的承包單位。

實行直接發(fā)包的，發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包單位。

注：提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。

發(fā)包單位不得指定承包單位購入用于工程的建筑材料、建筑夠配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。

（2）建筑工程承包

承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。

禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。

禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)名義承攬工程。

①聯(lián)合體承包

大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同體承包。兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合體共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)

務(wù)許可范 圍承攬工程。共同承包的各方對承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。

②禁止轉(zhuǎn)包

禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。

③分包

施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包單位自行完成。

建筑工程總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責(zé)。

禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。 禁止分包單位將其承包的工程在分包。

考點三：投標(biāo)及投標(biāo)文件

（一）投標(biāo)文件的內(nèi)容

①投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件；

②投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件做出反應(yīng)；

③建設(shè)施工項目的招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括擬派出的項目負責(zé)人與主要技術(shù)人員的簡歷、業(yè)績和擬用于

完成招標(biāo)項目的機械設(shè)備等內(nèi)容；

④投標(biāo)人擬在中標(biāo)后將中標(biāo)項目的部分非主體、非關(guān)鍵工程進行發(fā)包的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中載明。

（二）修改與撤回

投標(biāo)人在提交投標(biāo)文件的截止日期前，可以補充、修改或者撤回已提交的投標(biāo)文件，并書面告知招標(biāo)人。

（三）投標(biāo)文件的送達

投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止日期前，將投標(biāo)文件送達投標(biāo)地點。招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開啟。

投標(biāo)人少于 3 個的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。

未通過資格預(yù)審的申請人提交的投標(biāo)文件，以及逾期送達或者不按照招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收。

（四）聯(lián)合體投標(biāo)

兩個以上法人或者組織可以組成一個聯(lián)合體（各方均應(yīng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的相應(yīng)能力），以一個投 標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。 由一個專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單 位確定資質(zhì)等級。 聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就 中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。 招標(biāo)人不得強制投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，不得限制投標(biāo)人之間的競爭。 聯(lián)合體各方在同一招標(biāo)項目中以自己名義單獨投標(biāo)或者參加其他聯(lián)合體投標(biāo)的，相關(guān)投標(biāo)均無效。

考點四：開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)

（一）開標(biāo)

時間：招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止日期 地點：招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點

主持：招標(biāo)人

開標(biāo)時，應(yīng)由投標(biāo)人或其推選代表，也可以由公正機構(gòu)檢查投標(biāo)文件的密封情況。經(jīng)確認無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。

（2）評標(biāo)（評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負責(zé)）

評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表、技術(shù)、經(jīng)濟專家組成，成員人數(shù)為 5 人以上單數(shù)（包括 5 人），其中技術(shù)、經(jīng)濟專家不得少于成員的 2/3。

與招標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進入相關(guān)的評標(biāo)委員會，已經(jīng)進入的應(yīng)當(dāng)更換。評標(biāo)委員會成員的 名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密。

超過 1/3 的評標(biāo)委員會成員認為評標(biāo)時間不夠的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)適當(dāng)延長。評標(biāo)委員會經(jīng)評審，認為所有投標(biāo)都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。

（3）中標(biāo)

中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起 30 日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書 面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得在訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

招標(biāo)文件中要求提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交（履約保證金不得超過中標(biāo)合同金額的 10%）。 依法必須進行招標(biāo)的項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起 15 日內(nèi)，向有關(guān)行政主管部門提交招標(biāo)投 標(biāo)情況的書面報告。

投標(biāo)保證金和履約保證金的區(qū)別

時間匯總

考點四：要約和承諾的生效、撤回與撤銷

（1）要約與承諾生效：到達時生效

（2）要約可撤回和撤銷

（3）承諾可撤回不可撤銷

有下列情形的，要約不得撤銷：

①要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；

②受要約人有理由認為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。

（4）要約失效：①撤銷②拒絕到達③期限屆滿④實質(zhì)變更

（5）逾期承諾或?qū)嵸|(zhì)性變更的，視為新要約

考點五：合同效力

1、合同生效：

依法成立的合同，自成立時生效

當(dāng)事人對合同的效力可以約定附條件當(dāng)事人對合同的效力可以約定附期限

2、效力待定合同：

效力待定合同是指合同已經(jīng)成立，但合同效力能否產(chǎn)生上不能確定的合同。效力待定合同主要是由于當(dāng)事人缺乏締約能力、財產(chǎn)處分能力或代理人的代理資格和代理權(quán)限存在 缺陷所造成的。效力待定合同包括：限制民事行為能力人訂立的合同和無權(quán)代理人代訂的合同。

考點六：委托合同的有關(guān)規(guī)定

1.委托人的權(quán)利和義務(wù)

（1）委托人應(yīng)當(dāng)預(yù)付處理委托事務(wù)的費用。受托人為處理委托事務(wù)墊付的必要費用，委托方應(yīng)當(dāng)償還該費用及其利息。

（2）有償?shù)奈泻贤?，因受托人的過錯給委托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。無償?shù)奈泻贤?，因受托人的故意或者重大過失給委托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。受托人超 越權(quán)限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。

（3）受托人完成委托事務(wù)的，委托人應(yīng)當(dāng)向其支付報酬。因不可歸責(zé)于受托人的事由， 委托合同接觸或者委托事務(wù)不能完成的，委托人應(yīng)當(dāng)向受托人支付相應(yīng)的報酬。

2.受托人的權(quán)利和義務(wù)

（1）受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的指示處理委托事務(wù)。

（2）受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù)。經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托。轉(zhuǎn)委托經(jīng)同意，委托人可以就委托事務(wù)直接指示轉(zhuǎn)委托的第三人。

（3）受托人應(yīng)當(dāng)報告委托事務(wù)的處理情況。

（4）受托人處理委托事務(wù)時，因不可歸責(zé)于于自己的事由受到到損失的，可以向委托人要求賠償損失。

（5）委托人經(jīng)受托人同意，可以在受托人之外委托第三人處理委托事務(wù)。因此給受托人造成損失的，受托人可以向委托人要求賠償。

（6）兩個以上的受托人共同處理委托事務(wù)的，對委托人承擔(dān)連帶責(zé)任。

考點七：《安全生產(chǎn)法》主要內(nèi)容

1、生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)保障

（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作的職責(zé)如下：

①建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

②組織制定本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；

③組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃；

④保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；

⑤督促檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

⑥組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

⑦及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。

2、生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及安全生產(chǎn)管理人員履行下列職責(zé)：

①組織或參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

②組織或參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；

③督促落實本單位重大危險源的安全管理措施；

④組織或參與本單位應(yīng)急救援演練；

⑤檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議；

⑥制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；

⑦督促落實位安全生產(chǎn)整改措施。

考點八：建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

（1）工程發(fā)包。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資等級的單位。不得將工程肢解發(fā)包。

建設(shè)單位必須向勘察、設(shè)計、施工監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料。原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全。

（2）施工圖設(shè)計文件審查

（3）委托工程監(jiān)理。實行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理。

（4）工程施工階段責(zé)任和義務(wù)。

（5）組織工程竣工驗收。竣工驗收應(yīng)當(dāng)具備的條件：

（1）完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容。

（2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。

（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進場試驗報告。

（4）有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件。

（5）有施工單位簽署的工程保修書。

2.從業(yè)人員的安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)

（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員有權(quán)了解其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應(yīng)急措施，有權(quán)對本單位的安全生產(chǎn)工作提出建議。

（2）從業(yè)人員有權(quán)對本單位安全生產(chǎn)工作中存在的問題提出批評、檢舉、控告；有權(quán)拒絕違章指揮和強令冒險作業(yè)。

（3）從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，有權(quán)停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所。

（4）因生產(chǎn)安全事故受到損害的從業(yè)人員，除依法享有工傷保險外，依照有關(guān)民事法律尚有獲得賠償?shù)臋?quán)利的，有權(quán)向本單位提出賠償要求。

（5）從業(yè)人員在作業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，服從管理，正確佩戴和使用勞動防護用品。

（6）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識，提高安全生產(chǎn)技能，增強事故預(yù)防和應(yīng)急處理能力。

（7）從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即向現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理人員者本單位負責(zé)人報告；接到報告的人員應(yīng)當(dāng)及時予以處理。

3.安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照分類分級監(jiān)督管理的要求，制定安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計劃，并按照年度監(jiān)督檢查計劃進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)事故隱患，應(yīng)及時處理生產(chǎn)經(jīng)營單位對 負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門的監(jiān)督檢査人員依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。

4.生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援與調(diào)查處理

（1）應(yīng)急救援。

（2）事故報告與調(diào)查處理。

考點九：勘察、設(shè)計單位質(zhì)量責(zé)任與義務(wù)

（1）勘察、設(shè)計單位在其資質(zhì)范圍內(nèi)承攬工程。不得轉(zhuǎn)包或者違法分包所承攬工程。

（2）勘察、設(shè)計單位對其勘察、設(shè)計的質(zhì)量負責(zé)。

（3）勘察的成果必須真實、準(zhǔn)確。

（4）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，注明工程合理使用年限。

（5）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)就審查合格的施工圖設(shè)計文件向施工單位做出詳細說明。

（6）設(shè)計單位除有特殊要求外，不得指定材料供應(yīng)商。

（7）設(shè)計單位參與工程質(zhì)量事故分析，并對因設(shè)計造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

考點十：施工單位質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

（1）禁止超越資質(zhì)等級、其他單位以本單位名義承攬工程。應(yīng)在資質(zhì)范圍內(nèi)承攬工程。

（2）施工單位不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。

（3）施工單位對建設(shè)工程質(zhì)量負責(zé)，并建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人和施工管理人。

（4）施工單位應(yīng)當(dāng)建立、健全教育培訓(xùn)制度。未經(jīng)培訓(xùn)或考核不合格的員工不得上崗。

（5）施工單位不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷工減料。

考點十一：工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

（1）禁止超越資質(zhì)等級、其他單位以本單位名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。應(yīng)在資質(zhì)范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（2）工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（3）監(jiān)理單位不得與施工承包單位和供應(yīng)單位有隸屬利害關(guān)系。

（4）工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表 建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

（5）監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式對建設(shè)工程實施監(jiān)理。

考點十二：建筑安全生產(chǎn)管理

1.建設(shè)單位的安全生產(chǎn)管理

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向建筑施工企業(yè)提供與施工現(xiàn)場相關(guān)的地下管線資料。

2.建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理

（1）施工現(xiàn)場安全管理 施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負責(zé)。實行總承包的，由總承包單位負責(zé)。

分包單位向總承包單位負責(zé)，服從總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)管理。

（2）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)

建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全勞動安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，加強對職工安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn)；未經(jīng)教育培訓(xùn)的人員，不得上崗作業(yè)。

（3）安全生產(chǎn)防護

建筑施工企業(yè)和作業(yè)人員在施工過程中，不得違章指揮或者違章作業(yè)。作業(yè)人員有權(quán)對影響人身健康的作業(yè)程序和作業(yè)條件提出改進意見，有權(quán)獲得安全生產(chǎn)所需的防護用品。作 業(yè)人員對危及生命安全和人身健康的行為有權(quán)提出批評、檢舉和控告。

（4）工傷和意外傷害保險

建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法為職工參加工傷保險繳納工傷保險費。

鼓勵企業(yè)為從事危險作業(yè)的職工辦理意外傷害保險，支付保險費。

（5）裝修工程施工安全

涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在施工前委托原設(shè)計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)條件的設(shè)計單位提出設(shè)計方案；沒有設(shè)計方案的，不得施工。

（6）房屋拆除安全

應(yīng)當(dāng)由具備保證安全條件的建筑施工單位承擔(dān)，由建筑施工單位負責(zé)人對安全負責(zé)

（7）施工安全事故處理

施工中發(fā)生事故時，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取緊急措施減少人員傷亡和事故損失，并按照國家有關(guān) 規(guī)定及時向有關(guān)部門報告。

考點十三：設(shè)備采購、監(jiān)造及相關(guān)服務(wù)

1.設(shè)備采購

包括：設(shè)備采購招標(biāo)和合同談判時的監(jiān)理職責(zé)；設(shè)備采購文件資料應(yīng)包括的內(nèi)容。

2.設(shè)備監(jiān)造

（1）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查設(shè)備制造單位的質(zhì)量管理體系；審查：設(shè)備制造單位報送的設(shè)備制造生產(chǎn)計劃和工藝方案，設(shè)備制造的檢驗計劃和檢驗要求，設(shè)備制造的原材料、外購配套 件、元器件、標(biāo)準(zhǔn)件，以及坯料的質(zhì)量證明文件及檢驗報告等。

（2）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對設(shè)備制造過程進行監(jiān)督和檢查，對主要及關(guān)鍵零部件的制造工序應(yīng)進行抽檢。

（3）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核設(shè)備制造過程的檢驗結(jié)果，并檢查和監(jiān)督設(shè)備的裝配過程。

（4）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參加設(shè)備整機性能檢測、調(diào)試和出廠驗收

（5）專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查設(shè)備制造單位報送的設(shè)備制造結(jié)算文件。