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第十章 建設(shè)工程項(xiàng)目管理服務(wù)

考點(diǎn)一：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

一、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分類

1.按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)。

2.按照風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分：建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)、施工單位的風(fēng)險(xiǎn)、工程監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)等。

3.按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分：可管理與不可管理風(fēng)險(xiǎn)。

4.按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分：局部風(fēng)險(xiǎn)、總體風(fēng)險(xiǎn)。 

二、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)管理包括①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)；②風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)；③風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的決策；④風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的實(shí)施和；⑤風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施的監(jiān)控五個(gè)主要環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）識(shí)別的方法

1.專家調(diào)查法：主要包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法和訪談法。

2 財(cái)務(wù)報(bào)表法：通過(guò)分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、負(fù)債、責(zé)任及人身?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)。將這些報(bào)表與財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、預(yù)算結(jié)合起來(lái)，可以發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

3.流程圖法：運(yùn)用流程圖分析，工程項(xiàng)目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無(wú)法顯示發(fā)生問(wèn)颙的損失偵或損失發(fā)生的概率。

4.初始清單法

初始清單法是指有關(guān)人員利用所掌握的豐富知識(shí)設(shè)計(jì)而成的初始風(fēng)險(xiǎn)清單表，盡可能詳細(xì)地列舉建設(shè)工程所有的風(fēng)險(xiǎn)類別，按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公布的潛在損失一覽表，再結(jié)合某建設(shè)工程所面臨的潛在損失，從而建立特定工程的風(fēng)險(xiǎn)一覽表；二是通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

【建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單】

【初始清單的作用】

初始清單只是便于人們較全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論。在初始風(fēng)險(xiǎn)清單建立后，還需要結(jié)合特定工程的具體情況進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)清單作一些必要的補(bǔ)充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，或者針對(duì)具體工程的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。

5 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

6. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法

考點(diǎn)二：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及監(jiān)控

1.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策包括風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避是指在完成建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)后，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很高，而且 可能的損失也很大，又沒(méi)有其他有效的對(duì)策來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取放棄項(xiàng)目、放棄原有計(jì)劃 或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

通常，當(dāng)遇到下列情形時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)回避的策略：

1）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率很大目后果損失也很大的工程項(xiàng)且；

2）發(fā)生損失的概率并不大，但當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無(wú)法彌補(bǔ)的。

（2）損失控制

損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩個(gè)方面。 預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。

制定損失控制措施必須考慮其付出的代價(jià)，包括費(fèi)用和時(shí)間兩個(gè)方面的代價(jià)，而時(shí)間方 面的代價(jià)往往又會(huì)引起費(fèi)用方面的代價(jià)。損失控制措施的最終確定，需要綜合考慮其效果和 相應(yīng)的代價(jià)。在采用風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策時(shí)，所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密的、完整的 損失控制計(jì)劃系統(tǒng)。該計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。

災(zāi)難計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)滿足以下要求：

①安全撤離現(xiàn)場(chǎng)人員：②援救及處理傷亡人員：③控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少產(chǎn)和環(huán)境損害：④保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。

災(zāi)難計(jì)劃在災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或即將發(fā)生時(shí)付諸實(shí)施。

3）應(yīng)急計(jì)劃

應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容有：

調(diào)整整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、材料與設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)計(jì)劃：全面審查可使用 的資金況：準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù)：確定保險(xiǎn)索賠的額度；起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告：必要時(shí)需調(diào)整籌 資計(jì)劃等。

（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

當(dāng)有些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法回避、必須直接面對(duì)，而以自身的承受能力又無(wú)法有效地承擔(dān)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是一種十分有效的選擇。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩大類。

1）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下三種情況：

①建設(shè)單位將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。

②施工單位進(jìn)行工程分包。

③第三方擔(dān)保。

與其他的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策相比，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：

一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價(jià)上漲、法規(guī)變化、設(shè)計(jì)變更等引起的投資增加；

二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制，如施工單位相對(duì)于建設(shè)單位能更好地把握施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)分包單位相對(duì)于總承包單位能更好地完成專業(yè)性強(qiáng)的工程內(nèi)容。

但是，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效。

2）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移——保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為工程保險(xiǎn)。

在決定采用保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策后，需要考慮與保險(xiǎn)有關(guān)的幾個(gè)具體問(wèn)題：一是保險(xiǎn)的安排方式；

二是選擇保險(xiǎn)類別和保險(xiǎn)人（保險(xiǎn)公司）；

三是可能要進(jìn)行保險(xiǎn)合同談判，免賠額的數(shù)額或比例要由投保人自己確定。

保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移建設(shè)工程所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)，另一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。

因此，對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制和風(fēng)險(xiǎn)自留結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。