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《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(8月31日)

1、關(guān)于常用的VA.R結(jié)算方法-歷史模擬法，以下表述正確的是(　　)。

A. 歷史模擬法通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過(guò)程

B. 歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布

C. 歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史

D. 歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)方向進(jìn)行估算

2、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由(　　)承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)(　　)責(zé)任。

A. 基金財(cái)產(chǎn)本身、無(wú)限

B. 基金財(cái)產(chǎn)本身、有限

C. 基金管理人、有限

D. 基金管理人、無(wú)限

3、在某一時(shí)點(diǎn)，看漲期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格大于其執(zhí)行價(jià)格，則該期權(quán)是一份(　　)。

A. 虛值期權(quán)

B. 實(shí)值期權(quán)

C. 零值期權(quán)

D. 平價(jià)期權(quán)

4、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場(chǎng)利率大幅上漲，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是( )。

A. 轉(zhuǎn)換條款行使

B. 贖回條款行使

C. 債券價(jià)值上漲

D. 回售條款行使

5、某日某基金買入S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是(　　)。

A. 200元

B. 150元

C. 250元

D. 50元