21、下列關(guān)于銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務的說法中，錯誤的是( )。
A. 在買斷式回購期內(nèi)，債券歸逆回購方所有
B. 目前買斷式回購的期限最長不得超過91天
C. 買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回
D. 買斷式回購的擔保債券可以為單一券種或多個券種
參考解析：
【真題考點】買斷式回購
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】買斷式回購的結(jié)算債券及用于擔保的債券均應為單一券種，可選擇的債券券種范圍與現(xiàn)券買賣相同。
22、債券的遠期交易從成交日到結(jié)算日的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A. 30天
B. 90天
C. 180天
D. 365天
參考解析：
【真題考點】遠期交易
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天。
23、依據(jù)我國第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進出只能通過的方式是( )。
A. 客戶通過網(wǎng)銀直接將錢劃入券商的三方存管賬戶
B. 銀證轉(zhuǎn)賬
C. 券商提供的柜面客戶資金存取
D. 銀行柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)
參考解析：
【真題考點】資金結(jié)算——第三方存管
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立二級明細簿記賬戶(即證券資金賬戶)，實現(xiàn)為每個客戶單獨立戶管理;客戶資金進出通過封閉式銀證轉(zhuǎn)賬完成。
24、關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是( )。
A. 證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴密，以保證場內(nèi)交易市場有效有序的運行
B. 證券交易所為證券集中交易提供場所和設施
C. 證券交易所為證券市場提供安全有效的證券登記結(jié)算服務
D. 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣
參考解析：
【真題考點】證券交易場所
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】為證券市場提供安全有效的證券登記結(jié)算服務是中國證券登記結(jié)算公司，非證券交易所。本題選擇C。
25、中國證券登記結(jié)算有限責任公司是經(jīng)由( )批準設立的。
A. 國務院財政部
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 上海證券交易所和深圳證券交易所
D. 中國證券監(jiān)督管理委員會
參考解析：
【真題考點】證券登記結(jié)算機構(gòu)
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】中國證券登記結(jié)算有限責任公司是經(jīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的證券登記結(jié)算機構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司，為投資者提供證券登記結(jié)算服務。故本題選D。
26、某QDII基金委托境外投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是( )
A. 經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A.的投資建議
B. 在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息
C. 在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D. 經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項
參考解析：
【真題考點】基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】境外投資顧問(簡稱投資顧問)是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務并取得收入的境外金融機構(gòu)。經(jīng)過內(nèi)部審議決策流程，可提出投資建議，本題選擇A。其他選項不符合境外投資顧問的職責。
27、關(guān)于我國的證券交易所，以下描述正確的是( )
A. 我國的證券交易所都采用的是公司制
B. 我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
C. 我國的證券交易所的設立是由證監(jiān)會決定
D. 我國證券交易所的決策機構(gòu)是董事會
參考解析：
【真題考點】場內(nèi)證券交易場所
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務?？偨?jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。A、C、D錯誤，B正確，本題選擇B。
28、關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算類型，以下表述錯誤的是( )。
A. 結(jié)算機構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔當中央對手方
B. 做市商需對全額結(jié)算的完成提供擔保
C. 凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機制發(fā)達的場外市場
D. 全額結(jié)算適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場
參考解析：
【真題考點】銀行間債券市場的債券結(jié)算
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】A選項正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式;C選項正確，凈額結(jié)算比較適合交易非常頻繁和活躍的市場，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商機制比較發(fā)達的場外市場;D選項正確，逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場;B選項錯誤，全額結(jié)算過程中，結(jié)算機構(gòu)并沒有參與到結(jié)算中去，不對結(jié)算完成進行擔保。故此題目選擇B選項。
29、某日某基金買入S股票10000股，成交價5元/股，當日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1‰稅率征收標準，該基金需繳納的印花稅是( )。
A. 200元
B. 150元
C. 250元
D. 50元
參考解析：
【真題考點】印花稅
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】目前，我國A股印花稅稅率為單邊征收(只在賣出股票時征收)，稅率為1‰，帶入題目為：20000*10*1‰=200，故本題選擇A。
30、下列選項中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是( )
A. 貨銀對付原則
B. 見款付券原則
C. 分級結(jié)算原則
D. 法人結(jié)算原則
參考解析：
【真題考點】場內(nèi)證券交易結(jié)算原則
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】場內(nèi)證券交易結(jié)算原則包括 1.法人結(jié)算原則;2.共同對手方制度;3.貨銀對付原則;4.分級結(jié)算原則;不包括見款付券原則，所以本題選擇B。
31、某股票的前收盤價為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價為( )。
A. 9.95元
B. 10.5元
C. 10.05元
D. 9.5元
參考解析：
【真題考點】除權(quán)與除息
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)參考價。除權(quán)(息)參考價的計算公式為：(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例)/1+股份變動比例，故本題選擇A選項。
32、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)產(chǎn)品的相關(guān)當事人不包括( )。
A. 資產(chǎn)管理人
B. 中國證監(jiān)會
C. 境外投資顧問
D. 資產(chǎn)托管人
參考解析：
【真題考點】合格境內(nèi)機構(gòu)投資者
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務，應當由境內(nèi)資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務，可以委托境外證券服務機構(gòu)代理買賣證券。中國證監(jiān)會和國家外匯管理局依法按照各自職能對境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理。境外投資顧問(簡稱投資顧問)是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務并取得收入的境外金融機構(gòu)。
33、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是( )
A. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C. 在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
D. 在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
參考解析：
【真題考點】合格境內(nèi)機構(gòu)投資者
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合有關(guān)規(guī)定的資產(chǎn)托管機構(gòu)(簡稱托管人)負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務： (1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。 (2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。 (3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員。 (4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。 (5)具備安全、有效的清算、交割能力。 (6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。本題選擇B。
34、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股分配0.2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息日)某投資者持有該股10000份，未進行除息時基金份額凈值為1.222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為( )。
A. 1.202;10000份
B. 1.220;10000份
C. 1.022;9800份
D. 1.222;1000份
參考解析：
【真題考點】除權(quán)與除息
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】每10股分配0.2元，每股分配0.02元，則基金份額凈值變?yōu)?.202元;基金分紅，份額不變(沒有申購贖回)，即還是10000份。
