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基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金信息披露的禁止行為

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-11-25 10:44:00
導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目考點(diǎn):基金信息披露的禁止行為,由233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)(http://m.uyshop.cn/jjcy)編輯整理!

  法律法規(guī)對(duì)于借公開(kāi)披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息,惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo),詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括以下情形:

  ①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

 ?、趯?duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

 ?、圻`規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

 ?、茉g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

  ⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

 ?、拗袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

  【例題】公開(kāi)披露基金信息的禁止行為,不包括( )。

  A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

  B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  C.通過(guò)基金管理人自身開(kāi)設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

  D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  答案:C

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