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基金從業(yè)資格考試數字大全(年份+期限+時間+比例等)

來源:233網校 2017-11-15 10:16:00
導讀:基金從業(yè)資格考試數字整理大全,包括年份、時間、比例、期限、名額等內容,這類題目靠記憶!基金從業(yè)取證班解密90%必考點,早備考,早通過,點擊試聽>>

  系統(tǒng)運行數據、客戶交易記錄與銷售有關的記錄保存起15年

  份額登記機構的數據與經營機構交易終端開戶電子化信息保存20年

  私募基金投資決策交易記錄保存10年

  經營機構客戶交易記錄和一次性交易記錄保存5年

  交易時段的監(jiān)控錄像保存6個月

  基金信息披露的及時性原則體現在基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告。

  基金管理人應在基金發(fā)售的3日前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

  在開放式基金合同生效后,基金管理人在公告的15日前,應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內容提供書面說明。

  基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

  基金銷售機構應監(jiān)測客戶現金收支或款項劃轉情況,在發(fā)現有可疑交易或者行為時,在其發(fā)生后10個工作日內,向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

  對基金管理公司變更持有5%以上股權的股東,國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請日起60日做出批準或不予批準。

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