基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試內容第二十六章第一節(jié)：合規(guī)管理概述。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>
【本節(jié)目標】
掌握合規(guī)管理的基本概念
掌握合規(guī)管理的目標和基本原則
【本節(jié)結構圖】
【本節(jié)例題】
1.合規(guī)管理的基本原則不包括( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.公正性原則
D.全面性原則
答案：D
解析：合規(guī)管理的基本原則包括：①獨立性原則;②客觀性原則;③公正性原則;④專業(yè)性原則;⑤協(xié)調性原則。
2.下列哪一項不屬于合規(guī)管理部門的獨立性?( )
A.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定
B.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突
C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度
D.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應 的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
答案：C
解析： 合規(guī)管理部門的獨立性包括的要素有：(1)合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定;(2)在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;(3)合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。
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