233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。
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【考點】基金托管人的信息披露
【考綱要求】理解 20章2節(jié)
【考點解析】基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
(1)在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。
(2)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
(3)在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告,對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況做出聲明。
(4)當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時,托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局備案。
(5)基金托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后,應(yīng)將持有人大會決定的事項報中國證監(jiān)會核準或備案,并予公告。
(6)基金托管人職責終止時,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。
【2019.11真題測試】A基金由甲基金管理有限公司發(fā)行,并托管在具有基金托管資格的乙商業(yè)銀行。乙商業(yè)銀行需要對甲基金管理有限公司編制的( )等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查。
Ⅰ、A基金資產(chǎn)凈值、份額凈值
Ⅱ、甲基金管理有限公司定期報告
Ⅲ、A基金定期報告
Ⅳ、A基金申購贖回價格
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ