233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】基金銷售人員的資格管理

【考綱要求】掌握 21章1節(jié)

【考點(diǎn)解析】

1.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

2.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3.從業(yè)人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

【2019.11真題測(cè)試】以下情況中，不屬于基金銷售行為的是( )

A、基金公司為機(jī)構(gòu)客戶辦理直銷業(yè)務(wù)

B、商業(yè)銀行為個(gè)人客戶辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)

C、證券公司為客戶辦理ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)

D、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展貨幣市場(chǎng)基金代銷業(yè)務(wù)