233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

【考綱要求】掌握 22章2節(jié)

【考點(diǎn)解析】私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：公開(kāi)出版資料;面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;海報(bào)、戶(hù)外廣告;電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介及法律行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。對(duì)于違反法律法規(guī)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

【真題測(cè)試】經(jīng)過(guò)散發(fā)傳單、電話營(yíng)銷(xiāo)、刊登報(bào)刊廣告等方式的大力推介，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名投資者集資金3, 000萬(wàn)元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率，甲公司違規(guī)的是( )

Ⅰ、采用散發(fā)傳單、電話營(yíng)銷(xiāo)、刊登報(bào)刊廣告等推介方式

Ⅱ、投資者人數(shù)不足50名

Ⅲ、單個(gè)投資者認(rèn)購(gòu)金額少于100萬(wàn)元

Ⅳ、約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ