基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)險管理這一篇在基金法律法規(guī)中所占分值不算特別高，但是這一篇死記硬背的內(nèi)容比較多。所以通過口訣的整理可以讓讓我們記憶壓力輕松不少。

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/第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制/

9、企業(yè)風(fēng)險管理的內(nèi)容
①信息與溝通
②控制活動
③目標(biāo)設(shè)定
④事項識別
⑤內(nèi)部環(huán)境
⑥風(fēng)險評估
⑦風(fēng)險應(yīng)對
⑧行為監(jiān)控
口訣：信息控制、目標(biāo)識別、環(huán)境評估、應(yīng)對行為
技巧：提煉關(guān)鍵詞聯(lián)想—通過信息控制對目標(biāo)進(jìn)行識別、環(huán)境進(jìn)行評估再考慮應(yīng)對行為

10、內(nèi)部控制的三目標(biāo)
①保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)測規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
②防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
③確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
口訣：嚴(yán)守法、穩(wěn)運(yùn)行、財務(wù)信息真準(zhǔn)確

11、內(nèi)部控制的五原則
①健全性原則
②相互制約原則
③有效性原則
④獨(dú)立性原則
⑤成本效益原則
口訣：這成效，簡（健）直（制）有毒（獨(dú)）

12、制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則
①合法、合規(guī)性原則
②全面性原則
③審慎性原則
④適時性原則
口訣：法規(guī)全審視（適）

13、內(nèi)部控制的基本要素
①控制環(huán)境
②風(fēng)險評估
③控制活動
④信息溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)控
口訣：篝（溝）火（活）環(huán)境評鑒（監(jiān)）

/第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理/

14、合規(guī)管理的基本原則
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④專業(yè)性原則
⑤協(xié)調(diào)性原則
口訣：杜（獨(dú)）克（客）專攻（公）寫（協(xié)）

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