基金從業(yè)法律法規(guī)科目內(nèi)容繁多，記憶難度大，利用簡練順口的記憶口訣來記住重要內(nèi)容，是一種很實用的辦法。為此，233網(wǎng)校特編寫了基金從業(yè)法律法規(guī)速記口訣篇，方便考生們平時復(fù)習(xí)記憶及臨考沖刺背誦！大家也可以根據(jù)自己的習(xí)慣對速記口訣施以加工，使它更適用于你自己。

本文為基金從業(yè)法律法規(guī)速記口訣之基金監(jiān)管及職業(yè)道德篇，由于篇幅較長，將其拆分為上、下兩個篇章進行發(fā)布，持續(xù)更新中，記得添加收藏哦~

/第四章 證券投資基金的監(jiān)管/

1、基金監(jiān)管的特征
①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性；
②監(jiān)管對象具有廣泛性；
③監(jiān)管時間具有連續(xù)性；
④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；
⑤監(jiān)管活動具有強制性。
口訣：廣權(quán)（全）練（連）槍（強）法

2、基金監(jiān)管的目標(biāo)
①保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；
②規(guī)范證券投資基金活動；
③促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。
口訣：保權(quán)益、規(guī)活動、促發(fā)展

3、基金監(jiān)管的基本原則
①高效監(jiān)管原則
②適度監(jiān)管原則
③依法監(jiān)管原則
④審慎監(jiān)管原則
⑤保障投資人利益原則
⑥公開、公平、公正原則
口訣：高適一（依）審保三公

4、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
①檢查
②調(diào)查取證
③限制交易
④行政處罰
口訣：剪（檢）掉（調(diào)）限行處罰

5、基金信息披露的禁止行為
①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
②對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
④詆毀其他基金經(jīng)理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
口訣：須（虛）臾（預(yù)）稱（承）帝（詆）

6、基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為：
①虛假出資或者抽逃出資；
②未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；
③要求基金管理人利用基金財產(chǎn)未自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；
④中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
口訣：牟利被干預(yù)，導(dǎo)致愁（抽）緒（虛）滿懷

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